2022 年，監管機構制定了與新興技術、過時規則和進步主題相關的投資管理監管方法。大部分活動由美國證券交易委員會（SEC）牽頭，該委員會批准了 30 多項修改現有法規或制定新法規的提案。

在提案組中，德勤確定了影響投資管理公司的兩類：變革性提案和重疊要求。

變革性建議

擺動定價：SEC 已批准兩項規則提案，為美國基金引入擺動定價。

私募基金改革提案：2022 年，SEC 批准了一項增加私募基金顧問監管合規義務的提案。

對經紀自營商定義的修訂：兩項“定義”提案擴大了需要在美國證券交易委員會註冊的實體範圍。

重疊的監管要求

環境、社會和治理（ESG）：2022 年，SEC 批准了三項獨立的 ESG 提案：一項針對上市公司發行人，兩項針對投資顧問。

網路安全：2022 年，SEC 批准了兩項網路安全規則提案：一項針對上市公司發行人，另一項針對投資顧問和投資公司。

重振執法

2022 年，針對投資和財富管理公司的執法行動數量有所增加，監管機構也嚴重依賴現有規則來執行 ESG 投資和網路安全等領域待定新法規的情況。

在監管範圍內

儘管監管機構在 2022 年提出了大量新主題，但預計 2023 年將有幾個新主題出現在監管範圍內，包括對公司數字參與和託管實踐的全面改革。

展望未來

雖然監管變革應該成為 2023 年最高管理層和董事會議程的首要任務，但從監管角度來看，這可能被視為動盪時期，也可能是更廣泛地評估戰略的機會。

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