2022年度國企改革觀象臺：合規、風險管控與改革（附下載）

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2022 年 8 月 23 日，國務院國有資產監督管理委員會正式釋出了《中央企業合規管理辦法》（國資委第 42 號令），自 2022 年 10 月 1 日起施行。《中央企業合規管理辦法》（以下簡稱《辦法》）的前身為國資委 2018 年 11 月印發的《中央企業合規管理指引（試行）》（以下簡稱《指引》）。歷經四年的探索、實踐與打磨，《中央企業合規管理辦法》將進一步指導中央企業落實全面“依法治國”戰略，推進“依法治企”要求，這標誌著中央企業合規管理即將進入一個嶄新的發展階段，2022 年成為中央企業合規管理真“強化”年。

本文從《辦法》內容出發，洞悉合規要求變化與監管訊號，分享在合規體系建設不斷深化、資訊與數字化技術不斷進步的新形勢下，中央企業應如何掌握合規建設主動權。

《中央企業合規管理辦法》從合規體系的整體框架結構和具體管理要求都進行了全面升級與強化，深入解讀本次《辦法》的變化不難發現，經過實踐的檢驗和積累，《中央企業合規管理辦法》已經被打磨成為更完善、更明確、更具有普適性且更為實用的合規管理體系建設“說明書”。

本次《辦法》明確了黨委（黨組）、董事會和經理層的職責，將合規管理工作的職責按照各組織的定位進行了落實和細化，並明確要求設立首席合規官，作為中央企業管理層中的關鍵人物，全面參與企業重大決策，領導合規管理工作開展。明確責任是科學管理、確保落實的必要前提，國資委也將推動中央企業重視合規職能完善，儘快設立首席合規官，明確職責定位，建立制度機制，全面保障首席合規官參與企業決策、領導合規工作的地位，發揮防範合規風險、穩定經營管理的重要作用。