資訊化和工業化融合管理體系  諮詢服務指南

 

1. 範圍

 

本標準提供了資訊化和工業化融合（以下簡稱兩化融合）管理體系諮詢服務的通用指南和實施建議，給出了諮詢服務的方針、目標，諮詢服務機構能力和要求，諮詢服務過程指南，以及諮詢服務社會化監督機制。

本標準適用於規範兩化融合管理體系諮詢服務的實施與管理，諮詢服務機構、諮詢服務人員、實施兩化融合管理體系的組織以及其他有關機構可參照使用。

1. 規範性引用檔案

 

下列檔案對於本檔案的應用是必不可少的。凡是注日期的引用檔案，僅注日期的版本適用於本檔案。凡是不注日期的引用檔案，其最新版本（包括所有的修改單）適用於本檔案。

GB/T 23000—2017	資訊化和工業化融合管理體系	基礎和術語
GB/T 23001—2017	資訊化和工業化融合管理體系	要求
GB/T 23002—2017	資訊化和工業化融合管理體系	實施指南
GB/T 23003—2018	資訊化和工業化融合管理體系	評定指南

ITU-T  Y.4906   智慧產業數字 化 轉型評 估 框架 (Assessment framework for digital transformation of sectors in smart cities)

1. 術語和定義

 

GB/T 23000—2017  界定的術語和定義適用於本檔案。

 

1. 諮詢服務方針

 

1. 1. 價值方針

 

以效能提升為導向，幫助組織構建以資料為驅動的新型能力體系，形成新型能力體系建設執行和持續改進的機制。以綜合整合為突破口、流程化為切入點、服務化為方向，持續優化組織的要素迴圈、管理迴圈、戰略迴圈，穩定獲取創新成效，增強可持續競爭優勢。

1. 1. 實施方針

 

1. 1. 1. 諮詢服務總體實施方案需充分落實 GB/T 23002-2017 和本標準的相關要求，諮詢服務應貫穿新型能力體系建設執行和持續改進機制構建的全過程。
      2. 諮詢服務機構需引導組織有效發揮主體作用，推動組織的最高管理者、有關職能與層次充分參與、有效協同。
      3. 諮詢服務機構資源投入需充分、及時、有效，服務過程需動態優化、閉環可控，服務成果需量化考核，知識方法需有效轉移。
   2. 自律方針

 

1. 1. 1. 諮詢服務機構需恪守職業道德，保守商業祕密，尊重智慧財產權，敬業誠信，開放合作。
      2. 諮詢服務機構需自覺堅持學習，持續提升專業素養，不斷提高服務能力和水平。

 

1. 1. 1. 諮詢服務機構需緊密圍繞數字化轉型的迫切需求，強化服務於產業轉型升級和高質量發展的使命擔當，搶抓資訊革命重大機遇，主動承擔發展環境變化帶來的嚴峻挑戰，構建共創、共建、共享、自律的開放服務生態，以新型能力建設為核心開闢諮詢服務新空間，實現多方共生、共存、共同成長。
2. 諮詢服務目標

 

根據組織的發展階段、現狀與需求，結合諮詢服務機構的水平能力，諮詢服務雙方可選擇以下部分或全部諮詢服務目標：

1. 引導並幫助組織建立起符合GB/T 23001-2017 標準要求並體現其特色的檔案化兩化融合管理體系；
2. 引導並幫助組織識別內外部環境變化，梳理髮展戰略與可持續競爭優勢需求，規劃和構建資料驅動的新型能力體系；
3. 按照新型能力建設的要求，引導並幫助組織規劃和實施涵蓋資料、技術、業務流程、組織結構四要素且實現要素間協調互動、融會貫通的系統性解決方案；
4. 圍繞新型能力體系建設執行和持續改進，引導並幫助組織規劃和推動數字化轉型；
5. 引導並幫助組織構建以新型能力為主線、資料為驅動、戰略閉環管控的一體化執行體系。

 

1. 諮詢服務機構

 

1. 1. 人員隊伍

 

1. 1. 1. 諮詢服務機構需配備涵蓋以下專業背景或專案經驗的諮詢服務團隊：

 

1. 兩化融合諮詢；

 

1. 管理諮詢；

 

1. IT 諮詢或系統整合服務；

 

1. 管理體系諮詢。

 

注 1：兩化融合諮詢包括智慧製造諮詢、工業網際網路諮詢等。

 

注 2：管理諮詢包括戰略諮詢、組織及流程優化諮詢、生產管理諮詢等。

 

注 3：IT 諮詢包括資訊化戰略規劃、資料規劃與治理諮詢等。

 

1. 1. 1. 諮詢服務機構需建立持續優化的人才培養機制，以保證：

 

1. 所有從事諮詢服務人員接受系統的專業培訓，並宜每年接受繼續教育；

 

1. 每個諮詢服務專案團隊至少有 1 名成員具備 5 年及以上兩化融合相關領域專案經驗；

 

1. 每個諮詢服務專案團隊的專業能力涵蓋技術、管理、體系等專業領域；

 

1. 至少具備 1 名有 5 年以上專案管理經驗的專業專案管理人員。

 

1. 1. 1. 諮詢服務機構需不斷創新諮詢服務人員績效考核與激勵機制，以保證：

 

1. 保持諮詢服務團隊的穩定性；

 

1. 激發諮詢服務人員的主動性和創造性；

 

1. 為組織提供高質量的諮詢服務；

 

1. 實現員工與機構共同成長。

 

1. 1. 專案管控

 

諮詢服務機構需持續創新兩化融合諮詢服務專案管理方法和機制，對所承擔的專案全過程進行計劃、組織、協調和控制，包括但不限於：

1. 根據第 5 章，合理確定專案的目標、範圍、所需的資源、時間進度、交付成果；

 

1. 根據專案的範圍、諮詢複雜度、創新要求的不同，保證資源配置的合理、充分、有效。專案團隊人員需保持基本穩定。需考慮專案的質量要求、投入規模等因素，保證專案團隊人員同時承擔的專案數量適宜。專案執行過程中，有關工作的專業性超出當前專案團隊人員的專業知識和技能時，需補充配置適宜的專業人員和相關資源；
2. 建立多專案協同管理機制，設定專業專案協調管理人員，對資源進行統籌優化，對專案質量、進度等進行總體管控；
3. 建立與專案相關方的有效溝通機制，對專案的需求、目標、計劃、執行、變更資訊、成果交付、驗收標準等進行及時、準確、全面的溝通；
4. 建立專案全過程質量管控機制，明確階段性目標，對專案進度和階段性交付成果進行監控， 並得到相關方的驗收確認；
5. 建立完善風險管控機制，對專案執行過程中的不確定性風險進行有效的識別、評估、防範和控制；
6. 創新專案管理方法和工具，應用資訊化平臺，提高專案管理規範性、可控性和專案執行效率。
   1. 知識開發

 

諮詢服務機構需建立知識開發和方法創新機制，總結兩化融合諮詢服務實踐經驗，提煉融合發展規律，形成支撐轉型升級和創新發展的方法論。知識開發的方式包括但不限於：

a) 配備知識管理的專業人員，建立完善知識開發和共享制度和流程；

 

1. 創新知識貢獻和分享激勵機制；
2. 建設知識庫、案例庫、工具庫、知識服務平臺；

 

d) 圍繞第 5 章，推動跨領域知識融合和知識創新，形成可複用、可推廣的方法。

 

1. 諮詢服務過程

 

1. 1. 專案啟動

 

1. 1. 1. 啟動準備

 

專案啟動準備工作包括但不限於：

a）組建專案組，配備相應資源；

 

b) 開展前期調研，識別組織的基本現狀、需求和目標，明確專案範圍；

c）與組織的主要領導溝通，瞭解組織決策層對專案的理解認知和重視程度； d）協助組織建立專案組織體系，明確參與方及其工作任務與職責。

1. 1. 1. 制定專案實施方案

 

制定符合組織現狀及特點的專案實施方案，內容包括：專案目標、範圍、主要任務、人員安排、工作計劃、驗收標準等。專案實施方案需會同相關方進行評審。必要時，可在專案執行過程中對專案實施方案進行動態調整。

注：工作計劃包括專案各階段進度安排、交付成果等。

 

1. 1. 1. 制定培訓方案

 

制定覆蓋專案啟動、實施過程和執行過程的培訓方案，明確培訓物件、培訓內容、培訓計劃等。培訓內容至少包括：

1. 兩化融合的理論知識；
2. 兩化融合的政策法規；
3. 兩化融合管理體系系列標準；
4. 兩化融合典型案例；
5. 專案實施方法工具；
6. 專案交付成果應用。
   1. 1. 召開專案啟動會

 

與相關方共同組織召開專案啟動會，由組織最高管理者明確專案重要意義和目標任務，推動形成領導重視、全員參與的工作氛圍。

1. 1. 現狀調研及評估診斷

 

1. 1. 1. 制定調研方案

 

與相關方共同制定調研方案，確定調研範圍、調研物件、調研內容、調研方式、時間安排， 明確各方在調研中的角色、分工和溝通方式。調研物件需覆蓋組織的高層管理人員、相關部門負責人、關鍵崗位、關鍵流程的骨幹人員等。

1. 1. 1. 現狀調研

 

1. 1. 1. 1. 面向組織的決策層、管理層、執行層和操作層等各層級，採用實地觀察、問卷調查、訪談等方法，全面瞭解組織的戰略規劃、業務流程、組織結構、技術應用、資訊資源及資料開發利用、人財物資源配置和管理、績效考核等情況。
         2. 按 ITU-T Y.4906 要求，系統評估組織的兩化融合發展水平、發展階段、關鍵指標等情況。
      2. 形成調研診斷報告

 

根據調研結果、評估結論，形成組織的兩化融合調研診斷報告，提出存在的問題和差距，明確改進的方向和建議。

 

1. 1. 兩化融合組織架構與兩化融合方針的確立

 

1. 1. 1. 明確兩化融合組織架構

 

確立最高管理者、管理者代表，明確新型能力識別及建設工作的組織構成，確定各職能層次的責任和許可權，建立溝通協調機制。

1. 1. 1. 確定兩化融合方針

 

結合組織的使命、願景和發展戰略，深刻把握融合發展的特徵、趨勢和重要意義，與組織的決策層共同制定兩化融合方針。

1. 1. 檔案化體系的策劃、建立、實施與改進

 

1. 1. 1. 檔案化體系的策劃

 

依據 GB/T 23001-2017 的要求，根據組織的發展戰略和可持續競爭優勢，與組織共同識別和確定新型能力建設的需求，明確新型能力目標，結合組織基礎、規模、活動及過程的複雜程度等因素，充分考慮與組織現有管理體系的可融合性，提出體系檔案的結構框架，明確檔案清單，確定體系檔案的主要內容及其介面關係。

1. 1. 1. 檔案的編寫與釋出

 

指導組織按照確定的體系檔案結構編制兩化融合管理體系檔案，確保體系檔案與組織現有管理體系有效融合。協助組織開展檔案評審，確保體系檔案內容適宜、契合企業實際、符合標準要求，並經授權人批准後正式釋出。

1. 1. 1. 檔案化體系的試執行和實施
         1. 檔案化體系的試執行

 

1. 1. 1. 1. 1. 與組織共同制定體系檔案試執行方案，協助組織召開體系試執行動員大會，協調組織的領導進行試執行工作部署和動員，確保管理體系執行的平穩過渡。
            2. 根據試執行情況協助組織修訂完善體系檔案。

 

1. 1. 1. 1. 檔案化體系的實施

 

依據 GB/T 23002-2017，協助組織推進兩化融合管理體系檔案的實施與執行，確保體系檔案有效執行、實施過程持續受控。

1. 1. 1. 內部稽核

根據檔案化體系的執行情況，協助組織開展兩化融合管理體系內部稽核，評價兩化融合管理體系的符合性和有效性，識別體系檔案的改進機會。

1. 1. 1. 管理評審

根據檔案化體系執行和新型能力建設情況，協助組織開展兩化融合管理體系管理評審，評價兩化融合管理體系的持續適宜性、充分性和有效性，識別體系檔案的改進機會和變更需求。

1. 1. 1. 第三方評定

適宜時，依據 GB/T 23001-2017 和 GB/T 23003-2018，協助組織開展第三方評定準備工作，並協助組織對評定不符合項進行整改。

 

1. 1. 1. 檔案化體系的保持與改進

必要時，協助組織跟蹤檔案化體系執行情況，保持其執行的有效性，識別改進的機會，持續完善體系檔案。

1. 1. 新型能力的策劃、建設和持續改進

 

1. 1. 1. 新型能力體系的策劃
         1. 基於對組織的調研與評估診斷結果，識別組織的內外部環境變化，協助組織分析其可持續競爭優勢的需求，結合組織發展戰略和資源投入計劃，開展資料驅動的新型能力體系規劃，明確擬打造的新型能力及其充分且必要的指標，並確定指標的預期量化目標，形成新型能力體系策劃報告。
         2. 適宜時，根據組織的需求、決心和資源條件保障能力，可圍繞新型能力體系建設執行和持續改進，開展數字化轉型策劃。
         3. 適宜時，根據組織的需求，充分考慮其發展基礎、資源條件保障和系統性創新變革的可行性，可開展以新型能力為主線、資料為驅動、戰略閉環管控的一體化執行體系策劃。
      2. 系統性解決方案的策劃

協助組織對其內外部環境、業務需求、條件資源以及資料、技術、業務流程和組織結構的現狀進行系統分析，根據新型能力指標及其預期量化目標，明確業務流程和組織結構優化、技術創新應用、以及資料開發利用的具體方案，並明確其整合融合的變革路徑方法、支援條件和資源配置需求，形成可實現四要素協調互動、融會貫通的系統性解決方案的策劃報告。

1. 1. 1. 新型能力的建設

 

基於策劃的系統性解決方案，協助組織開展新型能力建設專案的選型、過程管控和成果驗收。適宜時，可根據組織的需求，參與或牽頭整合相關資源，為組織提供新型能力建設服務。

1. 1. 1. 新型能力的執行與改進

 

適宜時，協助組織跟蹤新型能力的執行情況，保持新型能力執行的有效性、穩定性和可靠性， 識別新型能力改進的機會，為組織保持競爭優勢提供持續服務。

1. 諮詢服務社會化監督

 

1. 1. 在相關社會團體引導和支援下，諮詢服務機構宜公開諮詢服務資訊，接受社會監督。
   2. 適宜時，諮詢服務機構可自願接受由相關社會團體組織的第三方評價。