SEC將重點關注加密貨幣和ICO欺詐

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作者：Avi Mizrahi     翻譯：Ina

SEC2018年優先處理事項

SEC的合規檢查與審查辦公室（OCIE）於週三宣佈了其2018年的審查重點。該機構今年將尤其關注關於重要市場基礎設施、對零售投資者的責任、加密貨幣、ICO和二級市場交易的事宜。調查人員將繼續監測加密貨幣和ICO的增長情況，並“審查涉及其發行和出售的註冊人，以確保投資者充分了解與這些投資相關的風險”。

SEC主席傑伊·克萊頓（Jay Clayton）評論道：

“我很欣賞OCIE的努力，他們最大限度地發揮資源有效性，敏銳地關注資產驗證、市場基礎設施和對散戶投資者的責任。”

OCIE主管Pete Driscoll補充道：

“隨著市場不斷髮展，且投資者可以使用的產品和服務逐漸適應環境，OCIE依然堅持以風險為基礎的審查計劃，優先考慮零售投資者的利益，並檢查那些對投資者構成風險的證券公司，以及我們資本市場的正常運作。”

保護零售投資者

該監管機構在計劃檔案中解釋道：

“加密貨幣和ICO市場增長迅速，給零售投資者帶來了一些風險。隨著這些產品和市場的增長，涉足這一領域的經紀商和投資顧問的數量也在不斷增加。我們將繼續監控這些產品的銷售情況，如果這些產品是證券，我們會對其監管合規性進行檢查。”

除此之外，該機構還將關注“專業金融人士是否維持了其適當的控制和保護措施來保護這些資產免遭盜竊或濫用；專業金融人士是否向投資者披露了與這些投資相關的風險，包括投資損失風險、流動性風險、價格波動以及潛在的欺詐行為。”

本文僅代表作者個人觀點，不代表區塊鏈鉛筆的立場，不構成投資建議，內容僅供參考。

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