美國：加密貨幣交易平臺須在SEC註冊

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作者：Ana Alexandre    翻譯：Clover

據美國證券交易委員會（SEC）3月7日星期三釋出的公開宣告顯示，該監管機構現正要求交易符合證券定義的數字資產的平臺必須在該機構進行註冊。

加密貨幣交易所也將與傳統交易所一樣受相同規則管理。因此，加密貨幣交易所必須在SEC“註冊為國家性質的證券交易所或者得到豁免免於進行註冊”。

SEC在宣告中警告表示，許多自稱為交易所的線上交易平臺目前均不受監管，儘管表面上這些交易所會給人一種符合監管標準的印象。

SEC表示：

“SEC工作人員擔心，許多線上交易平臺在投資者看來似乎已經在SEC註冊登記並受監管的，但其實不然。”

宣告中補充表示，一些非法交易平臺在選擇數字資產的時候制定了自己的規則與標準，但這些規則與標準都並未得到SEC的批准與支援。

SEC補充到，旨在作為另類交易系統（ATS）運營的實體也受監管要求的約束。這類交易所應該向SEC註冊為經紀商併成為自律組織（SRO）的成員。

SEC寫道：

“ATS註冊為經紀商需要遵守一系列監管要求，例如制定合理政策與流程防止重大非公開資訊使用不當的要求、賬本與記錄要求以及財務責任規則，包括保護和保管客戶資金和證券的相關適用要求。”

據宣告顯示，SEC正在採取此類監管措施“保護投資者、防止欺詐以及操縱交易行為。”此外，該機構也樂於協助實施新技術的交易平臺遵守聯邦證券法。

2018年2月，在SEC與商品期貨交易委員會（CFTC）的聯合參議院聽證會上，SEC主席承諾會為交易比特幣與以太坊的交易所及投資者制定審慎且使用的監管規則，而首次數字代幣發行（ICO）則將面臨更加嚴格的監管。

本文僅代表作者個人觀點，不代表區塊鏈鉛筆的立場，不構成投資建議，內容僅供參考。

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