minjun信管筆記 -- 立項與招標

信管筆記 -- 立項與招標

一、可行性研究的內容
⑴技術可行性分析
①進行專案開發的風險
②人力資源的有效性
③技術能力的可能性
④物資的可用性

⑵經濟可行性分析
①支出分析
⊙一次性支出
⊙非一次性支出
②收益分析
⊙直接收益
⊙間接收益
⊙其他收益
③收益投資比，投資回收期分析
④敏感性分析

⑶執行環境可行性分析
從使用者單位的管理體制、管理方法、規章制度、工作習慣、人員素質、資料積累、硬體平臺等進行評估

⑷其它方面的可行性包括：
①法律可行性分析
②社會可行性分析

二、可行性研究的步驟
一般地，可行性研究分為初步可行性研究、詳細可行性研究、可行性研究報告三個基本階段。
可以歸納為７個基本步驟：
⑴確定專案規模和目標；
⑵研究正在執行的系統；
⑶建立新系統的邏輯模型；
⑷匯出和評價各種方案
⑸推薦可行性方案
⑹編寫可行性研究報告；
⑺遞交可行性研究報告；

三、初步可行性研究
1、初步可行性評估可以從三方面進行衡量：
⑴分析專案的前途；
⑵確定專案中關鍵技術和核心問題；
⑶估計必須進行的輔助研究，判斷必備的技術、實驗和人力條件。
2、初步可行性研究的主要內容：
⑴市場和生產能力
⑵裝置與材料投入分析
⑶網路規劃、物理佈局方案的選擇；
⑷專案設計（包括總體規劃、系統設計、裝置計劃、工程規劃等
⑸專案進度安排
⑹專案投資與成本估算
3、初步可行性研究的結果和作用。
4、輔助（功能）研究輔助（功能）研究的費用必須和專案可行性研究的費用聯絡來考慮，因為這種研究的目的就是在專案可行性研究階
段節省費用。

四、詳細可行性研究
1、詳細可行性研究的依據：
⑴國家經濟和社會發展的長期規劃，部門與地區的發展規劃，有以及相關法律、法規；
⑵專案主管部門的批覆；
⑶專案建議書批准後的意向性協議；
⑷國家、地區、企業的資訊化規劃和標準；
⑸市場調查分析報告
⑹技術、產品或工具的有關資料；
⑺國家有關經濟法規、規定。
2、詳細可行性研究的基本原則：
⑴科學性原則 ⑵客觀性原則 ⑶公正性原則
詳細可行研究的程式框架 見 P65 圖 4.1
3、詳細可行性研究的方法：
可行性研究的方法有很多，如經濟評價法、市場預測法、投資估演算法和增量效益法。
⑴投資估演算法
①指數估演算法（即 0.6 次方法則）：
②因子估演算法
③單位能力投資估演算法 K=αQ
⑵增量淨效益法（有無比較法）
4、詳細可行性研究的內容
⑴市場需求預測
⑵配件和投入的選擇供應
⑶資訊系統結構及技術方案的確定
⑷技術與裝置的選擇
⑸網路物理佈局設計
⑹投資、成本估算與資金籌措
⑺經濟評價及綜合分析
5、詳細可行性研究的步驟：
⑴委託與簽訂合同
⑵組織人員和制定計劃
⑶調查研究與資料收集
⑷方案設計與選優
⑸經濟分析和評價
⑹編寫詳細可行性研究報告
詳細可行性研究的結構：（小點）
⑴專案背景； ⑵可行性研究的結論； ⑶專案提出的技術背景；⑷專案技術的發展現狀；
⑸編制專案建議書的過程和必要性； ⑹市場情況調查分析； ⑺客戶現行系統業務、資源、設施情況調查；
⑻專案總體目標；⑼專案實施進度計劃； ⑽專案投資估算； ⑾專案組成人員；⑿專案風險；
⒀經濟效益預測；⒁社會效益分析與評價； ⒂可行性研究報告結論；⒃附件
6、可行性研究報告編寫的內容包括：
⑴、引言；
⑵、可行性研究的前提。
⑶、對現有系統的分析；
⑷、所建議的系統；
⑸、可選擇的其他系統方案；
⑹、投資和效益分析；
⑺、社會因素方面的可行性；
⑻、結論；

五、效益的預測與評估
⑴函式求解法
一般能建立函式關係，多為直接效益或顯性效益；
⑵相關關係法
⑶模糊數學法
既沒有函式關係，又沒有明顯的相關關係。
⑷專家意見法（德爾菲法）
⑸成本降低法
⑹利潤增加法

六、專案論證
1、專案論證的概念
專案論證是指對擬實施的專案技術的先進性、適用性、經濟上的合理性、盈利性，實施上的可能性、風險性進行全面科學的綜合分析，為專案決策提供客觀依據的一種技術經濟研究活動。
專案論證圍繞市場需求(是前提)、開發技術(是手段)、財務經濟(是核心)三個方面展開調查和分析。
專案論證要回答五個問題：
⑴專案產品的需求如何？
⑵實施需要的人力資源、物力資源、供應條件如何？
⑶專案需要的資金；
⑷專案採用的技術先進否？
⑸專案規模如何，物理佈局如何？
2、專案論證的作用：
⑴實施的依據；
⑵籌措資金的依據；
⑶編制計劃、設計、採購、施工及機構設定、資料配置的依據；
⑷防範風險、提高效率的依據；
3、專案論證的階段劃分：
分為機會研究、初步可行性研究和詳細可行性研究三個階段。
機會研究：
初步可行性研究：
詳細可行性研究：
4、專案論證的一般程式：
七個步驟：
⑴明確專案範圍和業主目標；
⑵收集並分析相關資料；
⑶擬定多種可行效能夠相互替代的實施方案；
⑷多方案分析、比較；
⑸選擇最優方案進一步詳細全面地論證
⑹編制專案集論證報告
⑺編制資金籌措計劃和專案實施進度計劃
5、專案論證的基本原則
在選擇正確而可靠的方案時，為了明確方案的評價標準，正確處理各方面的關係，保證專案論證與決策的科學性，就必須遵循專案論證的基本原則：
（1）政策、技術、經濟相結合；
（2）重視資料資料；
（3）要加強科學的預測工作；
（4）微觀經濟效果與巨集觀經濟效果相結合的原則；
（5）近期經濟效果與遠期經濟效果相結合；
（6）定性分析與定量分析相結合。

七、專案評估
1、專案評估的依據：
⑴專案建議書及其批准檔案；
⑵專案可行性研究報告
⑶報送單位的申請報告及主管部門的初審意見；
⑷有關資源、配件、燃料、水、電、交通、通訊、資金等方面的協議檔案；
⑸必需的其他檔案和資料
2、專案評估的程式：
⑴成立評估小組，制定評估計劃；
⑵開展調查研究，收集資料資料，並進行審查和分析；
⑶分析與評估
⑷編寫評估報告
⑸討論、修正報告
⑹專家論證會
⑺評估報告定稿
3、專案評估的內容
⑴專案與企業概況評估；
⑵專案建議的必要性評估；
⑶專案建設規模評估；
⑷資源、配件、燃料及公用設施條件評估；
⑸網路物理佈局條件和主案評估；
⑹技術和裝置方案評估；
⑺資訊保安評估；
⑻安裝工程標準評估；
⑼實施進度評估
⑽專案組織、人力資源及培訓評估；
⑾投資估算和資金籌措；
⑿專案的財務效益評估；
⒀國民經濟效益評估；
⒁社會效益評估；
⒂專案風險評估；
4、專案評估的特徵：
（1）一個獨立的專案評估機構（或投資諮詢機構）對委託部門負責或對委託評估的專案負責，這個委託部門可以是政府機構、投資貸款銀行，也可以是獨立的法人（企業）。由於代表和維護利益的角度不同，獨立的專案評估機構（投資諮詢機構）更能擺脫部門、地區的行政干預和侷限性。
（2）可行性研究報告只提供多方案比較依據，而專案評估報告通常是對多方案擇優。因而，專案取捨的依據（決策依據）是專案評估報告。
（3）專案評估從大局出發，因而更能保證巨集觀與微觀、全域性和區域性利益的同意，這樣也就更能避免投資失誤。
（4）專案評估是投資決策科學化、程式化和公正性的有力保證。專案評估有它的既定程式、評價方法和決策原則，還有一套比較完整的評估理論。
5、專案評估報告的內容大綱
⑴專案概況
⊙專案基本情況
⊙綜合評估結論
⑵詳細評估意見
⑶總結和建議
⊙存在或遺留的重大問題
⊙潛在風險
⊙建議
6、專案評估報告編寫的內容包括：
⑴、專案概況 ⑵、評估目標 ⑶、評估依據 ⑷、評估內容
⑸、評估機構與評估專家 ⑹、評估過程 ⑺、詳細評估意見
⑻、存在或遺漏的重大問題 ⑼、潛在的風險 ⑽、評估結論 ⑾、進一步的建議

八、可行性論證和專案評估之間的關係
（1）二者之間的關係
——工作關係：可行性論證為專案評估提供工作基礎，專案評估則是可行性論證的延伸、深化和再論證。
——工作時點：可行性論證在專案建議書批准之後進行工作，專案評估在專案可行性論證批准之後進行工作。
——工作性質：可行性論證系從巨集觀到微觀逐步深入研究的過程；評估是將微觀問題再拿到巨集觀去衡量的過程。
（2）可行性論證與專案評估相同之處
——均處於專案發展週期的建設前期
專案投資之前，都是為投資決策服務的經濟分析手段
——工作的內容基本相同
經濟評價指標計算的基本原理、分析物件、分析依據、分析內容相同
——基礎理論基本相同
市場學、工程經濟學、費用—效益分析
——最終工作的目標及要求相同
判斷專案的可行與否，使資源得到最佳配置
在調查研究的基礎上進行分析和預測，得出公正客觀的結論
（3）可行性論證與專案評估不同之處：
不同點
可行性論證
專案評估
行為主體
由建設單位（即投資者）負責組織委託
由貸款銀行或有關部門負責組織委託
立足點
站在投資者的角度來考察專案
站在貸款銀行或有關部門的角度來考察專案
側重點
側重於專案的必要性與技術方面的論證
側重於考察專案建設的可能性與借款的償還能力
作用
投資主體進行投資決策和計劃部門審批專案的依據
貸款部門參與決策和決定貸款與否的依據，是專案投資最終決策的依據
所處階段
可行性論證在先
專案評估在後，工作順序不能顛倒

九、招投標
⑴招標：
公開招標：招標人以招標公告的方式邀請不特定的法人或者其他組織投標
邀請招標：招標人以投標邀請書的方式邀請特定的法人或者其他組織投標
邀請招標應該至少發出三個以上的投標邀請書。

招標代理：
招標代理須具備的條件：
1）、有從事招標代理工作的營業場所和相應資金；
2）、有能夠編制招標檔案和組織評標的專業能力；
3）、有符合規定條件、可以作為評標委員會成員人選的技術、經濟等方面的專家庫。

必須進行招標的專案：
1）、大型基礎設施、公用事業等關係社會公共利益、公共安全的專案；
2）、全部或部分使用國有資金投資或者國家融資的專案；
3）、使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的專案。

招標註意事項：
1）、招標檔案應當包括招標專案的技術要求、對投標人資格審查的標準、投標報價要求和評標標準等所有實質性要求和條件，
以及擬簽訂合同的主要條款；
2）、招標檔案不得要求或者註明特定的生產供應商，以及含有傾向或者排斥潛在投標人的其它內容；
3）、招標人不得向他人透露已獲取招標檔案的潛在投標人的名稱，數量；
4）、招標人設有標底的，標底必須保密；
5）、招標人應當確定投標人編制投標檔案需要的合理時間。

⑵投標
1）、投標檔案應當對招標檔案提出的實質問題作出回應；
2）、截止日期前提交或者修改標書有效；
3）、投標人小於三個的，招標人應當重新招標；
4）、兩個以上的法人可以組成聯合體投標，資質以較低資質法人為準；

⑶開標
1）、開標地點應該在招標檔案中確定；
2）、招標人主持，應邀請所有投標人參加；
3）、開標過程應記錄並存檔；

⑷評標
1）、評審委員會人數 >=5，單數，專家人數>=總人數的2/3；
2）、評審委員成員名單在評標前要保密；
3）、向招標人提交書面評標報告，推薦(確定)中標法人；

⑸中標
1）、中標通知書發出之時起，具有法律效應；
2）、中標通知書發出後30日內雙方簽訂合同；
3）、需要報告的，應在中標人確定後的15天之內向有關監督部門遞交招投標書面報告；
4）、中標人不得向他人轉讓中標專案

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