[專案管理入門系列] 師傅領進門-------專案運作的一般流程（一）

一、概念階段

1一般機會研究
1.1一般機會研究的概念
一般機會研究室研究專案機會選擇的最初階段是專案投資者或經營者通過佔有大量資訊,並經分析比較,從錯綜紛繁的事務中鑑別發展機會,最終形成確切的專案發展方向或投資領域的過程(或稱專案意向).
按照聯合國工業發展組織推薦的綱要,一般機會研究通常需要做地區研究,部門研究和一資源為基礎的研究.
1.2一般機會研究的主要內容
一般機會研究是一種全方位的搜尋過,需要大量的資訊資料的收集整理和分析.具體為:,
1) 地區研究：即通過分析說出地理位置,自然特徵,人口,地區經濟結構,經濟發展狀況,地區進出口結構等狀況,選擇投資或發展方向.
2) 部門研究：即通過分析部門特徵,經營者或投資者所出部門(或行業)的地位作用,增長情況能否做出擴充套件等進行專案的方向性選擇.
3) 資源研究：即通過分析資源分佈狀況,資源儲量,可利用成度,以利用狀況,利用的限制條件等資訊,尋找專案機會.
1.3一般機會研究的依據
一般機會研究所作的地區,部門,資源三個方面的研究需要有下列資訊及資料的支援:
---地區經濟發展及產業結構預測
---地區社會發展現狀及預測
---地區資源狀況及數量顯示
---有關法律法規
---部門發展情況及增長率
---進出口結構及趨勢分析等等
(參見<>,中國財政經濟出版社,聯合國工業發展組織編P281~285)
1.4一般機會研究運用的方法
1) 要素分析法：建一般機會研究所設計道德個方面列出,並區分類別,對各要素重要程度給出權重,並通過屏風的方法找出關鍵要素,並確定專案方向.
2) 連成評分法：針對影響機會的要素評分後,將評分結果以連乘的形式計算出最後結果,便於決策和選擇.
1.5一般機會研究提供的結果
一般機會選擇最終將為決策者提出可供選擇的專案發展方向和投資領域,其成果形式通常為機會研究報告.
2特定專案機會研究
2.1特定專案機會研究的概念
特定專案機會研究是在一般機會研究已經確定了專案發展方向或領域後，作進一步的調查研究，經方案篩選，將專案發展方向或投資領域轉變為概括的專案提案或專案建議。與一般機會研究相比較，特定專案機會選擇更深入、更具體。
2.2特定專案機會研究的主要內容
1)市場研究
對已選定的專案領域或投資方向中若干專案意向進行市場調查和市場預測。通常不僅要做市場需求預測，還需做市場供應預測；同時還要概略瞭解專案意向相關需 求。例如，若確定新型建築材料的市場需求，就需要分析建築業的發展概況。在特定專案機會研究階段的市場研究不同於可行性研究階段的市場調查和預測，這個階 段不需要具體研究市場與專案規模的關係，而是從巨集觀的角度把握市場的總體走勢及動態。
2)專案意向的外部環境分析
需要研究除市場之外的其他與專案意向有關的環境，如具體政策的鼓勵與限制（包括稅收政策、金融政策等），再如進出口狀況及有關政策等。
3)專案承辦者優劣勢分析
即分析承辦者經營選定的專案意向有哪些優勢，有哪些劣勢，劣勢能否轉化為優勢；也可以通過尋找投資或發展"機會"和"問題"的方式，再分析將"問題"轉化為"機會"的途徑進行優劣勢的評價。
2.3特定專案機會研究的方法工具
主要採用要素分層法[9.1]。
2.4特定專案機會研究的結果
最終為決策者提供具體專案建議或投資提案；同時提出粗略的比較優選和論證的依據，其結果形式通常為特定機會研究報告。
3 方案策劃
3.1方案策劃的概念
方案策劃是根據專案的功能要求和目標，進行總體規劃與設計。經篩選，行成總體規劃方案。總體規劃方案一方面為可行性提供答題，同時也是專案後期設計實施的綱領。
3.2方案策劃的步驟
方案策劃相對與專案設計非常粗略，但其策劃得好壞，直接影響專案的未來實施效果。因此，必須充分發揮策劃和專案管理者的創造力，通過科學的程式保證策劃高質量，高水平的專案方案。為了達到此目標，專案方案策劃可按如下幾個步驟進行：
1)專案功能與目標分析
在構思方案之前，必須認真分析專案功能要求；專案擬達到的目的，其中包括總體目標分目標等要求；目標指導下，專案方案必須達到的技術指標，經濟指標
2)總體體方案設想
在明確了專案目標和功能的前提，進行概念創新，通過概念創新引發方案設想。
3)總體方案規劃
總體方案規劃是把創新引發的專案設計變為總體方案，並對總體方案進行規劃。例如，某一商業投資專案，需規劃出建設面積，專案總體佈局，建設物的外形，土地利用等等。
4)方案各部分功能設計
對方案各部分功能做出設定。例如，方案各部分人採用的技術標準因達到的指標，擬購量的裝置及擬建設的設施等。
5)對總體方案進行粗略選擇
在方案總體規劃和功能設計的基礎上，作粗略的技術、經濟指標的調走研究，運用多方案比選的方法選優。
6)確定供可行性研究的專案方案
經過方案比選，確定1-2個方案進行深入的研究和論證.
3.3方案策劃利用的方法工具
1)進行方案策劃,可運用價值工程中的創造性思維和功能分析的方法.
2)進行方案比選時可運用方案比較法[9.2]。
3.4方案策劃的結果
方案策劃完成後，可提供出１－２個用與進行可行性研究的總體方案，同時也為後讀的初步設計、詳細設計提出指導和綱領。
4初步可行性研究
4.1初步可行性研究的定義及目的
初步可行性研究是介於機會研究和詳細可行性研究的一箇中間階段。是在專案方案確定之後，對專案的初步估計。詳細可行性研究需要對一個專案的技術、經濟、環 境及社會影響等進行深入調查研究，是一項費時、費力且費資金的工作，特別是大型的或比較複雜的專案更是如此。初步可行性研究可以將詳細可行性研究的內容簡 化，作粗略的論證估計，其目的為：①分析專案是否有前途，從而決定是否應該繼續深入調查研究；②專案中是否有些關鍵性的技術或專案總是需要解決；③必須要 做哪些職能研究或輔助研究（如實驗室試驗、中間試驗，重大事件處理、深入市場研究等）。
4.2初步可行性研究要解決的問題
通過初步可行性研究，要回答下列幾個問題：
-專案建設有無必要性？
-專案需要多長時間完成？
-需要多少人力物力資源？
-需要多少資金且能否籌集到足夠的資金？
-專案財務上是否有利可圖？
-專案經濟上是否合理？
4.3初步可行性研究的主要內容
初步可行性研究的結構及研究的主要內容基本與詳細可行性研究相同。所不同的是佔有的資料細節有較大差異。
初步可行性研究的主要內容大致為：
1) 市場和生產能力： 進行市場需求分析預測，渠道與推銷分析，初步的銷售量和銷售價格預測；依據市場銷售量作出初步生產規劃。
2) 物料投入分析 包括從建設到經營的從略物料的投入分析。
3) 座落地點及廠址的選擇 包括座落地點選擇與廠址選擇的部分。
4) 專案設計 包括專案總體規劃，工藝裝置計劃、土建工程規劃等。
5) 專案進度安排。
6) 專案投資與成本估算 包括投資估算、成本估算、籌集資金的渠道及初步籌集方案。
4.4初步可行性研究的結果及作用
經過初步可行性研究，可以形成初步可生性研究報告，該報告雖然比詳細可行性研究報告粗略，但是對專案已經有了全面的描述，分析和論證，所以初步可行性研究 可以作為正式的文獻供決策參考；也可以依據專案的初步可行性研究報告形成專案建議書，通過審查專案建議書決定專案的取捨，即通常所稱?quot;立項"決 策。
參考規範："初步可行性研究綱要"聯合國工業發展組織頒佈於《工業可行性研究編制手冊》
參考讀物：聯合國工業發展組織編，《工業可行性研究編制手冊》中國財政經濟出版社1992年6月
5詳細可行性研究
5.1詳細可行性研究的概念
機會研究、初步可行性研究、詳細可行性研究、評估與決策是專案概念階段（投資前時期）的四個階段。在實際工作中，前三個階段依專案的規模和繁簡程度可把前 兩個階段省略或合二為一，但詳細可行性研究是不可缺少的。改擴建專案只做初步和詳細研究，小專案一般只進行詳細可行性研究。
詳細可行性研究是在專案決策前對專案有關的工程、技術、經濟等各方面條件和情況進行詳盡、系統、全面的調查、研究、分析，對各種可能的建設方案和技術方案 進行詳細的比較論證，並對專案建成後的經濟效益、國民經濟和社會效益進行預測和評價的一種科學分析過程和方法。是專案進行評估和決策的依據。
5.2詳細可行性研究的依據
對一個擬建專案進行詳細可行性研究，必須在國家有關的規劃、政策、法規的指導下完成，同時，還要有相應的各種技術資料。詳細可行性研究工作的主要依據有：
1) 國家有關的發展規劃、計劃檔案。包括對該行業的鼓勵、特許、限制、禁止等有關規定。
2) 專案主管部門對專案建設要求請示的批覆。
3) 專案建議書及其審批檔案。
4) 專案承辦單位委託進行詳細可行性研究的合同或協議。
5) 企業的初步選擇報告。
6) 擬建地區的環境現狀資料。
7) 試驗試製報告，在進行可行性研究前，對某些需要經過試驗的問題，應由專案承辦單位委託有關單位進行試驗或測試，並將其結果作為可行性研究的依據。
8) 專案承辦單位與有關方面取得的協議，如投資、原料供應、建設用地、運輸等方面的初步協議。
9) 國家和地區關於工業建設的法令、法規。如"三廢"排放標準、土地法規、勞動保護條例等。
10) 國家有關經濟法規、規定。如中外合資企業法、稅收、外資、貸款等規定。
11) 國家關於建設方面的標準、規範、定額資料。
12) 市場調查報告。
13) 主要工藝和裝置的技術資料。自然、社會、經濟方面的有關資料。等等。
14) 專案所在地。
5.3詳細可行性研究的內容
按照國家計委頒發的《關於建設專案進行可行性研究的試行管理辦法》規定，工業專案的可行性研究，一般要求具備以下主要內容。
1) 總論
a) 專案提出的背景（改擴建專案要說明企業現有概況），投資的必要性和經濟意義。
b) 研究工作的依據和範圍。
2) 需求預測和擬建規模
a) 國內外需求情況的預測。
b) 國內現有工廠生產能力的估計。
c) 銷售預測、價格分析、產品競爭能力，進入國際市場的前景。
d) 擬建專案的規模、產品方案和發展方向的技術經濟比較和分析。
3) 資源、原材料、燃料及公用設施情況
a) 經過儲量委員會正式批准的資源儲量、品位、成分以及開採、利用條件的評述。
b) 原料、輔助材料、燃料的種類、數量、來源和供應可能。
c) 所需公用設施的數量、供應方式和供應條件。
4) 建廠條件和廠址方案
a) 建廠的地理位置、氣象、水文、地質、地形條件和社會經濟現狀。
b) 交通、運輸及水、電、氣的現狀和發展趨勢。
c) 廠址比較與選擇意見。
5) 設計方案
a) 專案的構成範圍（指包括的主要單項工程）、技術來源和生產方法，主要技術工藝和裝置選型方案的比較，引進技術、裝置的來源國別，裝置的國內外或與外商合作製造的設想。改擴建專案要說明對原有固定資產的利用情況。
b) 全廠佈置方案的初步選擇和土建工程量估算。
c) 公用輔助設施和廠內外交通運輸方式的比較和初步選擇。
6) 環境保護
7) 調查環境現狀，預測專案對環境的影響，提出環境保護和"三廢"治理的初步方案。
8) 企業組織、勞動定員和人員培訓估算
9) 實施進度的建議
10) 投資估算和資金籌措
a) 主體工程和協作配套工程所需的投資。
b) 生產流動資金的估算
c) 資金來源、籌措方式及貸款的償付方式。
11) 社會及經濟效果評價
5.4詳細可行性研究的步驟
專案的詳細可行性研究，一般由專案業主根據工程需要，委託有資格的設計院或諮詢公司進行，編制詳細可行性研究報告。
1)委託與簽定合同
專案的可行性研究，可以由專案主管部門直接給工程設計單位直接下達任務進行，也可以由專案業主自行委託有資格的工程設計單位承擔。
專案業主和受委託單位簽訂的合同中一般應包括：進行該專案可行性研究工作的依據，研究的範圍和內容，研究工作的進度和質量，研究費用的支付方法，合同雙方的責任，協作方式和關於違約處理的方法等主要內容。
2)組織人員和制訂計劃
受委託單位接受委託後，應根據工作內容組織專案小組，並確定專案負責人和各專業負責人。
專案組根據任務要求，研究和制定工作計劃和安排實施進度。在安排實施進度時，要充分考慮各專業的工作特點和任務交叉情況，協調技術專業與經濟專業的關係，為各專業工作留有充分的時間，根據研究工作進度和內容要求；如果需要向外分包時，應落實外包單位，辦理分包手續。
3)調查研究與收集資料
專案組在瞭解清楚委託單位對專案建設的意圖和要求的基礎上，查閱專案建設地區的經濟、社會和自然環境等情況的資料。擬定調查研究提綱和計劃，由專案負責人組織有關專業人員赴現場進行實地調查和專題抽樣調查，收集與整理所得的設計基礎資料和技術經濟資料。
調查的內容包括：市場和原材料、燃料、廠址和環境；生產技術、財務資料及其它。各專題調查可視專案的特徵和要求，分別擬定調查細目、物件和計劃。
4)方案設計與優選
接受委託的工程設計單位，根據建設專案建議書，結合市場和資源環境的調查，在收集整理了一定的設計基礎資料和技術經濟基本資料的基礎上，提出若干種可供選擇的建設方案和技術方案，進行比較和評價，從中選擇或推薦最佳建設方案。
技術方案一般應包括：生產方法、工藝流程、主要裝置選型、主要消耗定額和技術經濟指標、建設標準、環境保護設施、工廠組成、定員。
專案的建設方案一般應包括：①市場分析、產品供銷預測、生產規模、產品方案的選擇，產品價格預測。②核算原材料和燃料的需用量、規格；評述資源供應情況和 供應條件；預測原材料、燃料的進廠價格；③估算工廠全年總運輸量，選擇運輸方案：④確定外協工作和協作單位；⑤廠址選擇及其論證，③專案的籌資方案，如有 借款，應說明貸款來源、利息、償還條件；⑤專案的建設工期安排，等等。
在方案設計與優選中，對重大問題或有爭論的問題，要會同委託單位共同討論確定。
5)經濟分析和評價
按照建設專案經濟評價方法的要求，對推薦的建設方案進行詳細的財務分析和國民經濟分析，計算相應的評價指標，評價專案的財務生存能力和從國家角度看的經濟合理性。在經濟分析和評價中，還需進行不確定性分析。
當專案的經濟評價結論不能達到有關要求時，可對建設方案進行調整或重新設計，或對幾個可行性的建設方案同時進行經濟分析，選出技術、經濟綜合考慮較優者。
6)編寫詳細可行性研究報告
在對建設方案和技術方案進行技術經濟論證和評價後，專案負責人組織可行性研究工作組（專案組）成員，分別編寫詳盡的可行性研究報告，在報告中可推薦一個或幾個專案建設的方案，也可提出專案不可行的結論意見或專案改進的建議，可行性研究報告按國家有關內容編寫。
6專案評估
6.1專案評估及其依據
專案評估指在專案可行性研究的基礎上，由第三方（國家、銀行或有關機構）根據國家頒佈的政策、法規、方法、引數和條例等，從專案（或企業）、國民經濟、社 會角度出發，對擬建專案建設的必要性、建設條件、生產條件、產品市場需求、工程技術、經濟效益和社會效益等進行全面評價、分析和論證，進而判斷其是否可行 的一個評估過程。專案評估是專案投資前時期進行決策管理的重要環節，其目的是審查專案可行性研究的可靠性、真實性和客觀性，為銀行的貸款決策或行政主管部 門的審批決策提供科學依據。
政府主管部門對某些大型建設專案的專案建議書也要進行評估，其程式和內容與對專案可行性研究的評估基本相同，只是重點對專案建設的必要性進行評估。
專案評估的最終成果是專案評估報告。
專案評估的依據：
1) 專案建議書及其批准檔案；
2) 專案可行性研究報告；
3) 報送單位的申請報告及主管部門的初審意見；
4) 有關資源、原材料、燃料、水、電、交通、通訊、資金（包括外匯）及徵地等方面的協議檔案；
5) 必需的其他檔案和資料.
6.2專案評估的程式
專案評估工作一般可按以下程式進行
1) 成立評估小組並進行分工
2) 對可行性研究報告和相關資料進行審查和分析
3) 編寫評估報告提綱
4) 資料調查
5) 分析與論證
6) 編寫評估報告
7) 小組討論
8) 修改報告
9) 專家論證會
10) 評估報告定稿
6.3專案評估的內容
1)專案與企業概況評估
2)專案建設的必要性評估：評估專案是否符合國家的產業政策、行業規劃和地區規劃，是否符合經濟和社會發展需要，是否符合市場需求，是否符合企業的發展要求。
3)專案建設規模評估
4)資源、原材料、燃料及公用設施條件評估
5)建廠條件和廠址方案評估
6)工藝、技術和裝置方案評估
7)環境保護評估
8)建築工程標準評估：採用的標準、規範是否先進、合理，是否符合國家有關規定。
9)實施進度評估：專案的建設工期、實施進度、試車、投資產及達產及系統轉換所選擇的方案及時間安排是否正確合理。
10)專案組織、勞動定員和人員培訓計劃評估
11)投資估算和資金籌措：投資額估算採用的資料、方法和標準是否正確，是否考慮了匯率、稅金、利息、物價上漲指數等因素。資金籌措的方法是否正確，資金來源是否正當、落實，外匯能否平衡等。
12)專案的財務效益評估：基本資料的選定是否可靠，主要財務效益指標的計算及引數選取是否正確；推薦的方案是否是"最佳方案"。
13)國民經濟效益評估：在財務經濟效益評估的基礎上，重點對費用和效益的範圍及其數值的調整是否正確進行核查。
14)社會效益評估：對促進國家或地區社會經濟發展、改善生產力佈局、增加出口替代能力、帶來的經濟利益和勞動就業效果、提高國家、部門或地方的科技水平、管理水平和文化生活水平的效益和影響等進行評估。
15)專案風險評估：盈虧平衡分析、敏感性分析、專案主要風險因素及其敏感度和概率分析，專案風險的預防措施及處置方案。
6.4可行性研究評估報告內容大綱
1) 專案概況
a) 專案基本情況
b) 綜合評估結論：提出是否批准或可否貸款的結論性意見。
2) 詳細評估意見
3) 總結和建議
a) 存在或遺留的重大問題
b) 潛在的風險
c) 建議

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