關於塞普勒斯金融牌照含金量淺談

zhuozhi海外合規官發表於2020-03-27

金融的世界裡猶太人始終是獨佔鰲頭,在經紀行業亦然。由於塞普勒斯距離以色列非常近,所以自然成了以色列人尋求監管的良好地點。因此才會有大量的經紀公司註冊在塞普勒斯。

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塞普勒斯證券和交易委員會(英文為CySEC),是塞普勒斯的金融監管機構。作為歐盟成員國,CySEC的金融監管和運營都與歐盟MiFID金融體系相吻合。大量的海外外匯零售經紀商和二元期權經紀商都在CySEC進行了註冊。

CySEC在2001年成立。當塞普勒斯於2004年成為歐盟成員國的時候,CySEC同時成為了歐盟MiFID監管體系的一員,為在塞普勒斯註冊的公司開啟了進入全歐洲市場的大門。加入歐盟和歐元區極大地改變了CySEC的金融監管框架,這之前塞普勒斯被認為是避稅天堂。

塞普勒斯證券交易委員會(CySEC)作為獨立公共監督機構,根據2001《證券和交易委員會(設立和責任)法》第5條設立,負責監督塞普勒斯共和國境內投資服務市場和可轉讓證券交易市場。機構願景:將塞普勒斯證券市場建立成最安全、最可靠、最吸引人的投資目的地之一。機構使命:開展有效監督,確保投資者保護和證券市場健康發展。

CySEC承擔了以下職責:

監管和控制塞普勒斯證券交易所及其交易,其上市公司,經紀商和經紀。

監管和控制持牌投資服務公司,私募基金,投資顧問和公募基金管理公司。

發牌給投資公司,包括投資顧問,經紀公司和經紀。

對市場進行管理,對經紀商,經紀和投資公司的違規行為進行處罰。同時也對違反規定的個人或者法人主體進行處罰。

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目前塞普勒斯經紀牌照也分兩種,一種是隻能做STP的牌照,另一種是可以STP也可以做市商的牌照。第二種相對要求和費用也更高一些。
塞普勒斯Cysec牌照申請流程

1. 填寫144-03-01號申請表

2. 根據申請表格第二章,計算所需費用Step

3. 遞交申請表至塞普勒斯證券交易委員會

4. CySEC審查申請,或傳喚申請人(若有必要)

5. CySEC董事會決定是否授權

6. 自申請提交日起, 6個月內回覆決定。




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