九鼎集團調查結果落地 董秘表示積極整改

近 日， 九鼎集團收到證監會對九鼎集團的行政處罰事先告知書， 曾引起業界廣泛關注的九鼎集團被證監會立案調查事件有了結果。根據九鼎集團披露公告，公司收到了證監會行政處罰事先告知書，公司因2014年第二次定向發行股票情況過程中涉及信披違規被罰款60萬元。同時，公司控股股東因涉及小股東替大股東代持股份被罰沒6億元。

過去幾年來，證監會堅決貫徹落實黨中央國務院關於資本市場監管執法的決策部署，按照國務院金融委“建制度、不干預、零容忍”的總體要求，堅持“四個敬畏、一個合力”的監管理念，深化“依法、全面、從嚴監管”，提升監管執法效能，只要違反證券期貨法律法規，無論大小，嚴查嚴處，全力維護資本市場健康穩定發展。資料顯示，2017年至2019年，證監會公佈的行政處罰決定書數量逐年提高，分別達到108件、131件和145件，這表明證監會在執法方面保持高壓態勢，為我國資本市場健康可持續以及更好的改革發展保駕護航。

自2018年3月23日，九鼎集團公告被證監會立案調查，距今近三年時間裡，資本市場斗轉星移。精選層平穩落地，轉板制度塵埃落定，新三板重回欣欣向榮之勢；私募行業頂層監管體系日臻完善， “ 草莽時代 ” 終結，真正迴歸 “ 私募 ” 和 “ 投資 ” 的本源 ……

作為首家主動對接資本市場，並憑藉 “ 工廠化 ” PE模式快速擴張帶來無數效仿者的龍頭私募 —— 九鼎集團引發的市場爭議無數，但隨著監管層 “ 一錘定音 ” ，九鼎集團的立案調查結果，也成為了私募行業從無序走向 成熟 的一個時代註腳。

對於這次處罰結果， 九鼎集團董秘王亮表示：“我們誠懇接受證監會的處罰，會積極整改。這次處罰對我們是一次深刻教訓，公司將以此為戒，加強合規和信披管理，嚴格遵守資本市場法律法規和規章制度，堅持合規經營和陽光透明，實現高質量發展。”

九鼎集團過往兩年公司已開始戰略轉型，2018年公司確立了“去金融、去槓桿和聚焦投資主業”的發展戰略，踐行至今已初見成效。2019年，九鼎集團將旗下香港富通保險出售，並將回籠的現金大部分用於歸還貸款，大幅降低了資產負債率。同時，公司聚焦投資主業，積極支援實體經濟。

“市場經濟是法治經濟。”證監會此次依法處罰九鼎集團，對新三板乃至資本市場相關主體都是一次警示。處罰只是手段，規範發展才是目的。證監會的嚴格執法成效顯著，無論對市場相關主體，還是對當前多層次資本市場的健康有序發展都將起到積極作用。