張俊林：BERT和Transformer到底學到了什麼 | AI ProCon 2019

演講嘉賓 | 張俊林（新浪 微博機器學習團隊AI Lab負責人）

編輯 | Jane

出品 | AI科技大本營（ ID：rgznai100）

【導讀】BERT提出的這一年，也是NLP領域迅速發展的一年。學界不斷提出新的預訓練模型，重新整理各項任務指標，業界也不斷嘗試在工程問題中引用BERT、XLNet等預訓練模型，那BERT為什麼能有這麼好的效果，深入其原理本身，又究竟好在哪裡？在AI ProCon 2019大會上，新浪 微博機器學習團隊AI Lab負責人張俊林為大家深入分享了《BERT和Transformer到底學到了什麼？》。

張俊林：BERT和Transformer兩者間是什麼關係？BERT 提出後，我一直在思考一個問題：BERT效果這麼好，為什麼？

Transformer是特徵抽取器，和CNN、RNN並列用於特徵抽取的一種深層級網路結構，而BERT可視為一種兩階段的處理流程，這個流程使用的框架便是Transformer，再簡單解釋，你可以理解為BERT利用Transformer學會如何編碼、儲存資訊知識。這是兩者的關係。

在Transformer和BERT 之前，大家最常用的是CNN、RNN、Encoder-Decoder三大技術，覆蓋了NLP領域80%的技術與應用，Transformer和BERT比它們好在哪裡？每層網路學到了什麼？多學了哪些知識？這些問題都是我一直在思考的，想在今天和大家分享一下目前的一些研究結論。

今天分享的第一部分是關於BERT和Transformer的簡介。從基本原理、流程、優缺點以及改進點講起，帶領大家對它們有更直觀的瞭解。

第二部分，介紹下開啟Transformer和Bert模型結構黑盒的探尋方法。多層的Transformer 學習了哪類知識、以什麼形式編碼、編碼哪一類的特徵、每一層擅長解決什麼問題，要想了解這些，需要有些方便的手段理解這個黑盒子，本部分介紹目前有哪些常用的技術手段來探尋這些問題，介紹主流的探尋方法。

第三部分，也是大家最關心的內容，通過上述介紹的探尋方法來研究BERT的引數，看看它包含的奧祕，我們可以得到一些結論： BERT到底學到了什麼？有預訓練模型比無預訓練模型到底多學習了什麼？這部分介紹目前的一些結論。

最後，再和大家分享一些現有的結論與經驗。雖然在Bert在工程應用中還存在一些問題，比如模型太大導致的線上推理延時高等問題，但是我想只要演算法效果好，工程應用不是阻礙，總能夠有辦法克服。

第一部分：BERT和Transformer

大家都知道，BERT是2018年10月提出來的，提出後無論是在工業界還是學術圈都產生了很大的影響，根本原因就是模型效果太好了，讓人不得不服，隨後各種應用也取得了一些突破性的結果。之前我寫過一篇文章《Bert時代的創新：Bert在NLP各領域的應用進展 》，介紹了一些應用情況，總體而言，BERT在各應用方向中都取得了很好的效果，但不同領域中也存在一些不同的情況。如果把BERT視為NLP領域中一項里程碑式工作，相信大家對此不會質疑。

BERT取得了這麼好的效果，讓大家不禁想：將BERT嘗試應用於自己的業務中，是否可以帶來好的業務效果提升？BERT模型本身又有哪些問題值得我們進一步探索與思考呢？

我整理歸納了看過的文獻資料，BERT在NLP各個領域中的應用基本都有效果提升，但是不同領域的提升效果有所不同，同一領域中任務不同、資料集不同使提升效果也有所不同。下面簡單概述一下某些領域的應用效果情況（截止2019 年 5 月）：QA領域中大多都嘗試使用了BERT模型，效能提升了 30%到70%; 閱讀理解領域應用BERT後效能有 30%到50%的提升；資訊檢索領域，短文件檢索效能提升比長文件效能提升更明顯，短文件提升了25%到106%，長文件提升了20%到 30%；在對話機器人領域中，目前BERT可以使效能提升5%到40%；（這跟具體應用、子任務有關係，有些子方向比較適合用BERT，有些可能不太適合。）文字摘要領域提升也不明顯，大約有10%左右，貌似BERT的潛力還未發揮出來；其他應用諸如中文分詞、文字分類、文字生成都嘗試在工作中使用BERT，但是提升效果不太明顯。

到這裡，我覺得有一個問題大家需要思考：看到這些結果和結論，問自己一下為什麼會這樣子？為什麼BERT對於不同的NLP應用領域促進效果相差這麼大，背後的原因是什麼？這是一個好問題。剛剛講到的都是BERT在應用方面帶來的改進效果，從BERT出現到今天，BERT之前的Transformer到現在也已經有兩年多的時間，而無論是BERT還是Transformer，大家對它們複雜的內在機理了解並不多，但這是值得探索的，有助於大家加深對BERT和Transformer的瞭解。

雖然BERT比較新，效果也好，但一定也存在一些缺點，它既然有缺點我們就可以找到它的缺點，改造缺點，讓模型越來越強，效果越來越好。 接下來，我列舉一些BERT的可能改進方向：

第一，文字生成模型。什麼是文字生成呢？機器翻譯中把你英文句子輸入模型把它翻譯成中文，這是生成類的任務；文字摘要，也是典型的生成類任務，模型從文章中摘出三句話作為主題內容的概括。雖然使用BERT模型在生成類任務中提升了效果，但提升不多，BERT在生成類任務中的作用還沒有發揮出來，應該有更好的改造方法，這是非常重要的一個研究方向，如果這方面能做好，在很多的生成類任務比如機器翻譯、文字摘要的工作都會取得巨大的成果。

第二，結構化知識引入。把人學好的結構化的知識引入模型，如何在BERT中加入結構化知識，這也是一個有價值的改進方向，可以直接用來解決我們手頭知識相關的NLP任務。

第三，多模態融合。我們現在應用BERT大多數時候還是在文字，其實多模態的場景應用非常多，比如發一條 微博，裡面包含很多的資訊，有你發的文字內容、圖片、視訊，還有社交關係在裡面，要想充分理解一條 微博，不僅要好好理解它的文字，還要理解圖片講了什麼、視訊講了什麼，這是不同的模態。不同模態又該怎麼做到更好的融合？把BERT融入不同的模態體系，這肯定是非常有前景的BERT的改進方向。

第四，更大、更高質量的訓練資料。怎麼把資料量及訓練方法進一步優化，是個簡單直接的優化方向。目前很多證據證明：直接增加訓練資料規模和質量，直接就會對Bert效果有明顯提升，這說明我們還沒走到預訓練模型的天花板。BERT剛開始做預訓練的時候資料量大約十幾G，假設有一家公司財大氣粗，錢不是問題，可以用無限量資料做預訓練，那麼毫無疑問Bert效果會有大幅度的提升。但是現在有人做這個事嗎？沒有，因為這太燒錢了。從現有的結果來看，假設某位同學很有錢，說我想改造一下BERT，很簡單，加大資料規模，然後資料的形態更豐富一些，資料質量更高一點，你就做這個事，把資料堆上去，有可能做出比目前能看到BERT更好的指標。通過增加資料繼續提升BERT效果，雖然這沒有什麼技術含量，但其實是一個簡單易行的解決方法。

第五，更合適的訓練目標和訓練方法。這個也是相對簡單的改進方向，但是其實是特別容易見效的，目前也有一些工作。

第六，多語言融合。現在做的BERT是單語言，不同語言之間怎麼在Bert體系裡面融合起來，這也是目前BERT值得改進的好方向之一。

當然還有其它優化方向，因為不是今天主題，所以不一一細說了，接下來，和大家分析一下BERT和BERT的層級結構。

如圖所示，這是Transformer典型的層級結構，Transformer由若干個Block堆疊而成，作為基本構件，每一個Block裡是一個小生態系統，裡面又涉及很多技術，其中四個最關鍵的子部分：Layer Norm、Skip Connection、自注意力和前饋神經網路。

BERT由兩階段構成，每個階段有自己的特點和目標。第一個階段是預訓練階段，第二個階段是Fine-Tuning階段。預訓練階段用大量無監督的文字通過自監督方式進行訓練，把文字包含的語言知識以引數形式編碼到Transformer中，Fine-Tuning一般是有監督的，資料量比較小，在模型結構上做分類任務以 解決當前任務。第一階段跟第二階段怎麼連線起來的？在預訓練階段Transformer學到了很多初始化的知識，第二階段就把初始化網路學到的語言知識拿來用，Fine-Tuning引入新的特徵解決你的問題。

所以，為什麼BERT效果這麼好？為什麼以前的模型效果沒有BERT好？因為，第一階段編碼了文字中大量的語言學知識，在Bert之前，沒有用那麼多的文字資料，而且是無監督的方式。那麼我們關心的是： BERT裡的Transformer到底學到了什麼？比傳統模型多學了什麼知識？這是關鍵。

應該說，Transformer和BERT都還不十分成熟，結構又複雜，實際應用也很複雜，如果沒有對它們的深入瞭解、不知道它們的結構及優缺點，我們就很難能更好的改進它們，以得到更好的BERT和Transformer。 怎樣能加深對它們的認識呢？這就是接下來要和大家深入探討的內容。

第二部分：探尋方法

我們說了，Bert通過預訓練，學到了語言知識，那麼這些知識在哪裡？就在Transformer的引數裡。但是，我們看到的都是一堆引數，就是大量的數值，看不出裡面的含義，於是問題轉化成了：我們怎麼知道多層的Transformer的每層都學到了什麼，有什麼方法可以看出來它學到了什麼？一般把這些技術叫做探尋方法，那麼常用的探尋方法有哪些？

在開始講BERT的探尋方法之前，先從DNN這個著名的黑盒系統開始講起。大家都知道DNN效果好，但每個神經元學到了什麼，不知道；也看不到，不好理解，能看到就是一個神經元的響應值或大或小；神經元之間的關係也不知道，大家不理解DNN是怎麼工作的。學術界早就意識到這個問題了，自從DNN出來之後，好多人試圖尋找方法，試圖讓大家理解DNN是怎麼工作的，探尋每個神經元學了什麼。特徵視覺化是典型的破解黑盒的方法，這個方法在影像領域中很常用，但並不是通用的。今天要講的是BERT和Transformer的探尋方法。

目前有幾種典型的方法，第一是視覺化（2D t-SEN），用2D圖的方式展示。如下圖所示，用Transformer的每層的特徵，各自把名詞、短語進行聚類，同一顏色代表同一類的短語，如果聚類效果好，說明這層編碼了這類知識。通過這種方法，進而知道哪一層適合解決什麼問題，編碼哪些知識，這是典型的視覺化方法。

第二個方法是Attention圖。對探索Transformer所學到知識的探尋手段來說，Attention圖是非常關鍵的方法，它可以形象地觀察一個單詞和其它單詞的關係，聯絡的緊密程度。如下圖所示，看一看介詞'at'和誰的關係更密切？連線線越粗，表示聯絡越緊密，值越大邊就畫得更粗一點，發現跟'Auction'更粗，證明了BERT學到了介詞和主名詞之間的關係，更重要是通過Attention圖的方式能夠知道學到了哪些知識。

第三種方法是Probing Classifier。對於Transformer某一層某個單詞的Embedding節點，如果想知道它學到了什麼東西，怎麼做？我們把Transformer結構引數固定住，保持不變，知識已經編碼在引數中，需要找到一種探尋方法，知道每個層次學到了什麼。如下圖所示的例子很直觀，Transformer引數固定住，最高層Transformer對應的單詞有個Embedding，表示通過各層學到的知識，怎樣知道這個Embedding學到了什麼？上面加入一個小分類網路，這個網路結構很簡單，我們不希望它自身學習過多的知識，只希望它利用Transformer已經編碼好的知識去進行詞性標註，如果能標註正確，表明Transformer這一層已經編碼學到了詞性標註相關知識，如果標註錯誤表明沒有編碼這個知識。利用這樣一個簡單分類器來完成某個具體任務，而分類器裡面的引數很少，基本沒有什麼引數，所有的決策資訊來自於Transformer本身學到的知識，如果任務能夠解決得很好，也就說明了Transformer中儲存的與這類任務相關的知識比較多。這樣就探測出了Transformer每一層到底學到了哪類知識。

還有一種改進方法叫做Edge Probing Classifier。它和Probing Classifier的區別是什麼？Probing Classifier只能判斷一個單詞對應的Embedding節點學到了什麼，但對於很多工來說有其他的需求。比如如果我們需要知道一個短語、兩個單詞和三個單詞學到了什麼，或者句中的A單詞和B單詞是什麼關係，如何通過Edge Probing Classifier方式來獲知它學到了什麼知識呢？如下圖所示，Transformer仍然固定引數，簡單分類器的輸入變成多節點輸入，上面的Span可能覆蓋一個片段，如一個單詞，兩個單詞，然後構建一個簡單的分類器解決分類任務，進而觀測預測的精準性，根據預測準確性，來獲知到底學到了什麼知識。它和Probing Classifier的主要區別是能夠同時偵測多節點編碼的知識。

上面介紹的是一些常用的探測方法，有了這些探測方法，就能夠去看看Bert或者Transformer到底學到了什麼知識了。如果歸納一下目前的研究結論的話，大致概述一下： BERT訓練好之後，低層Transformer主要學習自然語言表層的特徵，中層學習編碼句法資訊，高層編碼了NLP的語義特徵。很多實驗都已證明這一結論。

怎麼得出的這個結論？上圖的一系列任務中說明了為什麼會得出這個結論。 POS、成分分析、DEPS、Entities、SRL、COREF、關係分類，從上到下，越往下這個任務越需要偏向高層語義的知識才能解決好。POS詞性標註是簡單任務，偏向表層特徵，關係分類則是純語義的任務，不理解語義便無法很好的解決任務，從上到下逐漸趨向語義任務。柱狀圖表示要解決這個任務，發揮作用的是Transformer的哪些層，得分越高，代表需要的層深越高。如關係分類任務的9.40和POS任務的3.39，意味著，關係分類任務更依賴於Transformer高層的貢獻，POS任務的資訊主要從Transformer低層中獲取，從圖中可以看出， 隨著層深逐步增高，任務逐步趨向語義任務。

如果只把Transformer分為低、中、高層，這還是有些粗糙，我們希望再深入、更細緻地剖析每層的作用大小。如上圖所示，橫座標表示Transformer有24層，縱座標代表發揮作用的大小，指標高代表這一層發揮的作用越大。從圖中可以看出，解決好詞性標註任務，第一層、第二層、第三層、第四層貢獻最大，其他層貢獻不太大。用的是什麼方式？就是上面剛剛講到的Probing Classifier方式，說明Transformer低層比較適合解決表層特徵的任務，詞性資訊都被編碼在這裡，也說明了低層編碼了表層和句法知識。 從細分圖得出的具體結論可概括得到：句法知識具備Layer區域性性，對某些層依賴性大，而語義知識，不具備Layer區域性性，知識編碼在各層中。

上面得到的結論是符合預期的，而接下來的這個結論比較有意思。如下圖中標紅所示， Transformer高層傾向於編碼語義知識，低層編碼句法知識，而高層語義知識會對低層句法知識有反饋作用，經過高層語義指導修正底層的句法特徵。‘他在季後賽中抽了多倫多六支安打’，多倫多是個多義詞，可代表地名，也可以代表一個運動隊，如果我們把這句話輸入Transformer或BERT結構中，到底在某一層編碼的是‘多倫多’，還是‘多倫多隊’？這是我們希望知道的。

可以通過觀察0到12層的黃藍佔比來判斷每層的編碼知識，黃色表示判斷出‘多倫多’為（地名），藍色認為是一個（隊名），從圖中我們看出，0層、1層、2層基本上不會認為是‘多倫多隊’（隊名），判斷‘多倫多’是（地名）；而高層中‘多倫多隊’佔比凸顯了，為什麼如此？因為Bert發現了句中的單詞Smoked（抽打），發現了它和單詞”多倫多”存在施動-受動關係後，就更傾向於判斷多倫多是個隊名，這種語義知識是在高層編碼的，它反過來會影響中低層的判斷，從而說明了高層語義知識反過來可以修正低層的句法知識。

下面我們說明Transformer三層（低層、中層、高層）到底具體編碼了哪些語言學知識。低層對單詞位置資訊的編碼比較充分。橫座標表示層深，可以看到第2層的結果就已經很好了，而第四層編碼的預測結果則 下滑的非常嚴重，說明低層對單詞位置進行編碼，高層已經基本丟失了位置資訊，無法解決位置資訊任務；位置資訊主要在低層來編碼學習的，高層編碼了低層單詞之間形成的結構資訊，位置資訊只是低層給高層使用用於構造單詞之間結構關係。

此外，低層還對短語資訊進行編碼、對特殊符號進行編碼。

中層是對句法資訊的編碼。句法預測任務中，橫座標是24層的每一層，這是效果指標。哪層對句法預測效果比較好，效果好也就意味著編碼資訊更多，可以看出3到8層對句法預測比較好。

高層對語義資訊進行編碼。如下圖所示指帶消解任務，代詞’He‘和‘She’可以指帶什麼？BERT是否學習了？從圖中可以看出指代關係已經編碼到BERT特徵中了，因而解決效果比較好。

第三部分：BERT 的預訓練比無預訓練過程多學了什麼？

預訓練模型用上面提到的Probing Classifier方式完成探測後，再用無預訓練、不用初始化的模型直接學習的模式，兩者進行實驗對比。 我們會發現：無預訓練模型在句子長度預測任務表現要好於預訓練模型BERT，說明了預訓練模型靠犧牲部分表層特徵表達能力，獲得了更多、更豐富的複雜特徵表達能力。

我們知道目前有很多不同的預訓練模型，它們之間相比，有什麼異同？Bert預訓練模型相對其它模型多學到了什麼？ 相對於Cove、Elmo等其它模型，Bert模型編碼了更多的句法資訊，語義資訊大致相當。另外，BERT比GPT多學了什麼東西？因為BERT層數更深，更有利於編碼語義特徵。最後，相對傳統模型比如RNN和CNN，ELMO多學了什麼東西？ELMO通過預訓練，比CNN學到了更多、更長的上下文特徵。

最後我們概括一下，Bert的Transformer低層學了表層特徵，中間層學了句法特徵，高層學了語義特徵，雖然目前都有相關工作在進行，但還不夠細緻，需要做更深入的探索，相信未來會有更多更好的研究出現。我今天的分享就到這裡，謝謝大家！

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