什麼是澳大利亞ASIC外匯監管牌照？

經紀商需具備哪些資質方能獲得ASIC監管牌照？

澳大利亞金融 186 領域監管機構 2687 為澳大利亞證券和 2983 投資委員會。主要牌照是金融服務提供商牌照。持牌人可以開展經紀業務，以及通過自有賬戶交易。資本要求為110萬澳元，年費在3500澳元至5萬澳元，取決於交易量。

辦公地點要求：必須有實體辦公地點。至少有一名澳大利亞人作為公司管理人。只能在澳大利亞範圍內向澳大利亞人提供投資服務。

一些主要監管要求：在申請的最後階段，資本要求資金必須凍結。公司取得牌照後，所要求資本將必須為已發行實收資本，而且50%的資本要求資金必須為流動資產。客戶資金必須隔離存放。投資公司必須履行資本充足率以及大額風險方面的定期報告義務。

ASIC監管要求如下：

1、須申請獲得AFS Licence，並獲准許可指定的經營許可權

2、須為客戶辦理專業責任強制保險(PI Insurance)

3、公司股東和管理層以及規定的持證代表均需按ASIC規定進行備案

4、須建立整套客戶投訴解決方案，加入FOS糾紛解決機構

5、須按監管要求在指定銀行開立客戶資金專屬賬戶，與公司自有資金分離管理

6、定期提交公司經營財務報告，定期進行會計審計，提交ASIC備案

7、定期提交客戶交易報告，提交ASIC備案

ACN&ABN&AFSL都是啥？

這三個縮寫傻傻分不清楚，沒關係，請看下面：

A一)AACN = Australian Company Number，即澳洲公司號；此編號為9位數字，凡是在澳洲註冊的公司都將得到此9位數的唯一編號。

ABN = Australian Business Number，即澳洲商業號；此編號為11位數字，即2位數+ACN編號，

用於報稅‘’AFSL=Australian Financial Services Licence，即澳洲金融服務牌照，也稱為AFS Licence，即金融服務牌照，此編號為6位數字。（所有接受ASIC監管的交易商必須得到此牌照才有資格做金融衍生品，反之則不然。）