內控上線實施應用體驗工作筆記0517

內控上線實施應用體驗工作筆記

內控流程測試報告之一：使用者操作注意事項

一級單位測試方案（測試流程）配置
下發到主控，控制點測試型別（控制點聯絡人，流程聯絡人，主要聯絡人），下發二級單位方式（

二級單位內控員，二級單位職能部門）

應用系統業務流程檢查涉及單位多人員廣怎麼辦
解決方案1、細化流程（MES系統業務流程，BW系統業務流程,CMIS系統業務流程）
2、修改完善責任部門崗位責任人，同時修改控制點

開發系統---測試系統----（培訓練習系統，生產系統）

一個人多種角色轉換（流轉人，接受人）為同一人

整改任務測試
步驟1內控員建整改任務： 儲存（待建立）--下發（已建立）
2流程員接收內控員任務： 接收（未處理）--接收，拒絕（整改稽核人已接受，處理中）

--下發（未處理）
3業管員接受檢查任務： （接受，拒絕）--整改計劃（儲存）--處理中---提交--未處理
4稽核整改人整改計劃：未處理----稽核透過，駁回----

機構是硬的，對應行政機構
崗位是軟的，透過崗位描述對應行政名稱，消除術語混亂
崗位是內控化的

一個人名多個登入名，操作時選擇責任人，要看清郵箱和工號，確保是此人此角色
手冊維護中選責任人時要注意，同名情況（單位崗位責任人），登入名由郵箱，工號，聯絡電話判定

一級單位---主要聯絡人。測試控制點
一二級單位----主要聯絡人，測試控制點，測試企業
二級單位---測試控制點，測試企業

（系統人員，業務人員）--死鎖---系統開發過程：相互不明白，工作無法繼續

分工明確，登入名=責任人
分工不明確（一責多人，一人多責）---的系統處理方法；使用者名稱加括號

主要資訊維護--業務層面流程--（主要責任部門，主要聯絡人，參與部門，流程聯絡人，流程複核人）
每個參與部門，必須有一個流程複核人
一個流程的主要責任部門，主要聯絡人可以有多個

特殊部門---（一級單位待替換，二級單位待替換，虛擬部門，參見點部門）
崗位（部門負責人，所屬機構。。）
人員（崗位，一個人可以屬於多個崗位）

一種極大的悲哀----誰設計的系統，誰才能開發，只有誰有能力實施 --非標準工程

本專業口徑檢視的梳理術語化（專業名詞解釋），真實現實企業建模--模型學習

基本體驗下的培訓----沒有基本體驗，講也白講，學也白學

流程資訊維護
例：ERP系統
主要責任部門（資訊中心，ERP站）
主要聯絡人（內控員，部門負責人）
參與部門（ERP站，計算機站）
參與部門流程聯絡人（站流程聯絡人，）
參與部門複核人（站內ERP維護人員）
注意控制文件完善

如果參與人過多，應選主要，請放入控制點中

18.1資訊系統（計算機）
18.2ERP系統（ERP）
18.3應用系統（ERP,計算機）---應細化為18.3.1MES，18.3.2BW 18.3.3CMIS
18.4基礎設施（計算機，ERP）---控制點細化到班組崗位

修改細化方法：
匯出---修改---匯入

[@more@]