證券行業從九十年代初到現在經歷了十幾年的高速發展。尤其是中國加入WTO以後，很多證券商認識到證券電子化建設對於提高核心競爭力的重要性，紛紛投入巨資進行電子化建設。電子商務的建設是證券電子化建設的一個重心和突破口，其根本特點在於專案化，它的建設過程實際上是專案管理和軟體工程的結合體，是一個充滿不確定因素的過程。因而如何成功地實施專案管理是擺在證券商面前的難題。筆者曾經負責某證券公司電子商務平臺建設的整個過程。本文是筆者根據自己的實踐經驗對證券電子商務平臺建設進行探討，希望能對專案管理人員有所幫助。
　　
　　難在哪兒？

　　證券電子商務平臺建設是一個複雜的系統工程，有別於其他工程化的系統開發方法。正是證券行業自身的特點導致了其建設過程的重點在於專案管理和軟體工程的結合。
　　與證券電子化建設的其它方面―櫃檯交易系統、電話委託系統等比較，證券電子商務平臺建設的特點如下：
　　1、櫃檯交易系統、電話委託系統是成熟的產品，其開發過程已封閉於產品開發方內部，相應的各種風險和控制僅侷限於產品開發方。券商只需購買產品的使用權就可基本無風險地應用。而電子商務建設還不能算是一個產品，只能作為單個專案來進行，專案固有的各種風險是無法迴避的，必須在過程中加以控制。
　　2、櫃檯交易系統、電話委託系統在券商的應用有其穩定性，換上一個新的系統後一段時間內無須做任何改動。而證券電子商務是證券商向客戶提供服務的平臺和手段，在證券商資源不同、技術更新、客戶服務個性化需求變化的前提下，平臺的結構和內容可能每日發生變化，因而在時間控制、變化控制、系統維護升級等方面有著與傳統系統不同的特色，必須在專案管理中更好地規範和實施。
　　根據筆者的實踐經驗，證券電子商務平臺建設中的專案管理，按時間順序可分為專案前期、中期、後期三個部分。其中專案前期按先後順序分為立項、可行性分析、專案資料收集、調研、專案最終評估等；專案中期按過程控制分為需求分析、系統設計、程式碼設計、人員管理、組織協調、進度控制、變化控制、質量控制等，主要是應用專案管理手段和軟體工程方法進行過程控制；專案後期工作主要包括測試、驗收、維護、升級等。
　　這也足可看出，證券電子商務平臺建設是多個步驟、多種方法、多種手段的結合體，涵蓋了專案管理的各個過程和方法，因此專案管理的好壞就成為證券電子商務平臺建設成功與否的衡量標準。
　　
　　該怎麼做？

　　證券電子商務平臺建設的過程包括專案前期、中期、後期三個階段，每個階段又由幾個子部分組成。這些組成部分或在時間上有嚴格的先後順序，或在專案管理中有職能作用的交叉互補，從而演繹成一個不可分割的整體，保證專案的成功。
　　在專案管理前期，專案的主動權掌握在使用者方，使用者方自身對該專案的理解深度、內部組織結構的特色、可利用資源的多少及對該專案的預期等因素將深刻地影響專案成功與否。筆者所負責專案的前期管理步驟按照時間順序列出，如下表所示：　

　專案中期需要使用者方和開發方的通力合作，透過軟體工程和專案管理相結合的方法，保證專案質量和進度。在此階段中，需求分析作為第一步，也是雙方專案組人員溝通了解的第一步。使用者方專案組成員必須根據公司資源確定專案實施整體規劃、功能需求、推廣應用部署等，並與開發方充分溝通協商，在開發方做完整體需求分析後，專案管理人員應對系統需求進一步深入細化，並以書面報告進行確認。
　　具體來看，需求分析過程細化如下：
　　1、此專案的目的是建立證券商服務平臺，主要應用人員是股民和券商內部研究人員、諮詢人員、管理人員等。
　　2、根據證券商內部研究人員、諮詢人員數量和諮詢報告的分量確定建設重點是外購資訊還是自身研究報告，並確認外購資訊的轉換手段，研究報告的編輯、稽核、釋出流程。
　　3、功能的確定。根據資金投入、資源配置情況，確定是否一步到位。如果分期實施，確定各期實現功能，並對功能進行細化。
　　4、根據技術特點，決定應用何種技術手段以及是否需要跨平臺、易移植的特點。
　　5、雙方確認需求報告。需求分析完成後，在進行詳細設計和程式碼設計過程中，必須實施風險控制、質量控制、時間控制、進度控制、變化控制等控制手段，對每一個變動都必須考慮是否影響質量、進度，是否增加了風險，並對此詳細記錄，以備後查。
　　在專案後期，經過前期的協調合作，雙方已建立良好的關係，並能進行較深層次的溝通，則此階段主要是根據合同規定，進行後期維護、升級、培訓等工作。
　　
　　有什麼用？

　　從筆者所參與的專案來看，專案管理最大的效果就是使本專案按時、保質地完成，並正式上線投入使用。具體表現在：
　　1、時間安排緊湊，專案組織效率提高。以本專案為例，在專案實施過程中，使用微軟的project2000等工具，採用甘特圖等方法嚴格控制專案進度，20個工作日進行需求分析，30個工作日進行詳細設計和編碼實現，10個工作日進行測試和試執行。一旦出現時間無法跟上進度要求，專案雙方可進行協調，加派技術人員和工程人員。
　　2、專案管理的實施加強了團隊精神，使專案雙方能夠本著合作協商的態度，輕鬆解決出現的問題，也杜絕了由於合作分歧而導致進度推遲、質量失控、售後服務差等情況的出現。
　　3、對於證券商來說，能夠及時協調各部門關係和利益，在需求分析和試執行階段及市場推廣、開展營銷活動的過程中，彙總各種需求，接受各項意見，反饋專案進度，保證各部門及時瞭解專案進展並得到全力支援。
　　4、實施專案管理使證券商方面的技術人員參與到專案的全過程，包括程式碼編寫、文件製作。因此使用者方技術人員能夠掌握核心技術，能夠根據需求更改應用系統中的大部分模組，隨時響應各部門的需求更改。[@more@]

證券電子商務：用專案管理“導航”（轉）

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