【摘要】工程專案建設前期工作是工程建設過程中不可或缺的一個重要環節。我國當前表現在工程專案建設中的大部分矛盾和問題, 都根源於其工程專案的前期工作缺乏科學化的管理。本文透過闡述當前我國工程專案管理的現狀，結合國外先進管理經驗進行了對工程專案前期管理的初探。

【關鍵詞】工程專案前期管理專案投資

前言：隨著我國國民經濟的發展，建設腳步的加快，國際化程度的加深，工程建設在我國的國民經濟建設中佔據了越來越重要的地位。同時工程專案建設過程中出現的問題和如何更好的解決這些問題也成為了人們關注的焦點。本文主要從工程專案前期管理對專案投資的影響方面闡述目前我國工程專案管理領域中的問題，以及我個人對這些問題的淺見。

一、工程專案前期管理工作及對投資的影響

（一）工程專案前期管理工作內容
工程專案前期管理是指工程建設中的專案決策階段，它包括：專案建議書，可行性研究報告，設計階段。
專案建議書又叫做預可行性研究報告，它是由建設單位根據規劃發展要求，結合自身各項資源條件，向上級主管部門提出的具體專案建設的輪廓設想和書面檔案。專案建議書由上級主管部門審查、批准後，即可列入建設前期工作計劃。
上級主管部門對專案建議書的審批透過關係到工程建設專案能否繼續進行，是工程專案建設的前提條件。
可行性研究報根據批准的專案建議書的進一步深化，收集資料對專案進行進一步論證和定位，綜合評選，確定經濟上合理，技術上先進，條件上具備，實施上可行的最佳方案，為專案決策提供依據。可行性研究報告需要得到行業專家的論證和主觀部門的批准。
可行性研究報告為投資者和決策者提供可靠的決策依據，並可作為下一步工作開展的基礎。
設計階段又分為初步設計，技術設計和施工圖設計。設計階段是根據可行性研究報告提供的科學依據，擬定修建原則，選定方案；對重大、複雜的技術問題透過科學實驗、專題研究，落實技術方案；和確定工程數量，提出文字說明和適應施工需要的圖表資料。

（二）專案前期工作對專案投資的影響
工程專案的前期工作工程專案管理中佔據著至關重要的地位。因為工程專案的前期管理工作決定了專案能否存在和繼續發展，也基本預測了專案實施後的投資效果，同時還為工程專案的實施提供了理論依據。
以策劃階段、設計階段為重點的建設全過程造價控制。工程專案造價控制貫穿於專案建設全過程，但是必須重點突出。顯然，工程造價控制的關鍵在於專案實施前的投資決策和設計階段，在專案做出投資決策後，控制工程造價的關鍵在於設計。根據西方一些國家分析，設計費用一般只相當於建設工程全部壽命費用的１％以下，但是這少於１％的費用對施工專案造價的影響度達到５％以上，由此，可見設計階段的重要性。要有效的控制工程造價，就要把控制的重點轉移到工程專案建設的前期階段——策劃階段和設計階段上來。
據分析，專案前期工作對專案投資的影響程度為 70% ——90% ，設計和計劃階段對專案投資的影響程度為60% ——70% ，專案施工階段對專案投資的影響程度還不足40% 。而前期工作費用只佔建築物全壽命費用的1‰——2‰，[1 摘自：張海強《建設專案前期工作對投資的重要性》，《中國工程諮詢》2004（12）：21-22]1。正是這1‰——2‰的費用卻決定了幾乎全部隨後的費用。由此可見，建設專案的前期工作對整個工程專案投資是何等重要。

二、我國專案前期管理階段現狀及分析

工程專案前期管理在工程專案中的重要地位決定了：首先，專案從醞釀到提出，需要廣泛的調查和研究，一方面要有一的知識面，更要有積極探索的精神和敢於開發創新的勇氣。其次從專案建議書、可行性研究報告、確定專案的立項到論證可行、列入計劃，需要嚴謹的分析論證、較為詳細的經濟概算。
我國國家奧運會體育場館“鳥巢”，是由一系列輻射式門式鋼桁架圍繞碗狀坐席區旋轉而成，結構科學簡潔，設計新穎獨特，為國際上極富特色的巨型建築。與“鳥巢”相映襯的是“水的立方”———國家游泳中心。國家游泳中心是一座新穎別緻的奧林匹克建築，它將以冰晶狀的亮麗身姿，裝點景觀如畫的奧林匹克公園。
“‘鳥巢’方案工程造價估算38億，略低於設計招標書中組織方規定的造價控制40億。”這是2003年4月，“鳥巢”方案主設計人之一、中國建築設計研究院副總建築師李興鋼透露的資料；2003年6月，在國家體育場方案選定之後，在博鰲的投資審查會上曾確定“鳥巢”投資估算35億；而各方訊息印證，目前高層研討、努力的目標是控制投資在31億。
2004年7月30日，舉國矚目的“鳥巢”突然停工。
造成“鳥巢”停工的原因目前說法有多種：安全隱患、投資前期造價管理失控等。這些問題的出現都是由於前期管理工作的不到位，設計圖紙、建築結構的不合理，導致該工程造價一變再變。那麼我國專案前期管理的現狀及出現的問題具體有那些呢？筆者認為有以下幾個方面。

（一）專案建議書及可行性研究階段現狀及問題
對專案建議書和可行性研究階段的不重視，或重視該階段的工作卻由於觀念跟不上，造成的誤區。
我國現階段對建設工程造價的控制，主要或者說絕大部分在建設施工階段。在預可行性研究和可行性研究工作方面做的不夠深入，對於專案的報批只是應付審查，在可行性研究階段中的工作不全面。或者是某些部門重視該階段的工作，然而，由於從事該工作的人員素質不高，或是思想觀念落後使得專案建議書和可行性研究階段工作不能準確的預見工程專案工作中出現的問題。這樣的現象在當今工程專案建設工作中還很多，這就造成了以下幾個方面的問題：
1．專案前期投資控制的客觀性、公正性、科學性不足。決策階段的投資控制研究成果一般體現在專案可行性研究中。由於在現行經濟管理體制下,投資者不重視專案前期管理工作，不考慮承擔投資風險,缺乏搞好可行性研究、提高投資經濟效益的主動性。諮詢、設計單位隸屬於各級行政部門，往往受“長官意志”或本位主義影響，高估效益，低估投資。這些原因往往使可行性研究變成“可批性研究”，使這一工作失去原有的意義，難以達到投資控制效果。
2．可行性研究週期短,缺乏多種投資方案的比較由於可行性研究工作時間較短，往往無真正的替代備選方案，研究工作僅作為惟一方案的“可行”而開展，或僅憑主觀傾向性確定專案的技術路線,缺乏深入論證，衡量方案是否可行往往只憑少數幾個靜態指標,缺乏科學性,容易出現決策失誤。一個專案若出現前期決策失誤，則不管後期建設實施階段投資控制管理如何努力，也無法彌補其損失。
3．開展投資控制的基礎性工作欠缺由於基層單位缺乏資訊手段，技術經濟人員數量質量不高，資訊不靈，往往無法進行可靠的市場預測分析。產品方案和生產規模的確定缺乏足夠的依據，加之基礎資料不落實就急於開展工作。資金籌措和各種外部協作條件往往憑經驗假定，所有這些原因，造成投資控制的方案缺乏可信性。

（二）設計階段現狀及問題。
在我過前期管理的設計階段由於國家法律、制度的缺失，建設單位對設計階段的認識不到位，設計人員知識結構不全面，缺乏經濟思想造成工程專案投資控制不力，和造價的失控。
這些問題主要表現在以下幾個方面：
1．設計監理制度的不健全。有關造價檔案條款尚存遺漏。在1998年頒佈實施的《建築法》第四章〈建設工程監理〉中第三十三條規定：“建設工程監理應當依照法律、行政法規及有關的技術標準、設計檔案和建設工程合同，對承包單位在施工質量、建設工期和建設資金的使用等方面，代表建設單位實施監督”，這實質已把設計監理排除在外。因此監理行業法規《監理單位資質管理辦法》和國家標準《建設工程監理規範》的有關條款均針對施工監理，對設計監理要求不明確。所以設計監理在實踐上基本空白，能在設計階段推行監理的更是寥寥無幾。
1998年建設部頒佈的《建築工程專案施工圖設計檔案審查試行辦法》第五條規定施工圖設計檔案審查的主要內容政策性和技術性要求，未把工程造價是否合理列入審查內容，使得設計階段施工圖設計檔案造價審查的依據不足。
2．設計招標評標不規範。建設單位在招標過程進行違規操作，搞“暗箱操作”規避招標或搞虛假招標，任意壓低設計費，壓縮設計週期，使設計招投標流於形式。並且只注重了設計方案招標，不重視技術設計階段和施工圖設計階段的招標工作。一旦方案中標，技術設計和施工圖設計就成為方案中標單位的一攬子工程，由於在後面的設計中缺乏競爭機制，設計單位造價控制的積極性就不高了。在設計評標過程中，只注重外觀造型，追求多功能高標準，而忽視了設計方案的造價因素。同時注重考慮哪家設計單位的設計費用報價低就選定其為中標單位，其評標因素不合理，而影響到工程投資的20%甚至30%。
3．設計人員知識結構不全面，缺乏經濟思想。在設計階段，一些設計人員專業知識不夠過硬，對於工程專案具體要求不夠了解，重技術輕經濟的思想沒有改變，導致大量不必要的浪費，更導致設計概算的失控，出現工程建設過程中的嚴重超支。

三、關於我國工程專案前期管理工作中出現問題的對策

我國專案管理還處於初級階段，在全球經濟一體化和加入WTO的背景下，要參與國際競爭就必須與國際接軌，那麼解決工程專案管理中出現的問題就成為了迫在眉睫的事。如何更好的改變工程專案管理現狀，在國際競爭中佔領一席之地，筆者認為可以從以下幾個方面著手。

（一）關於專案建議書及可行性研究階段出現問題的對策。
1．在西方國家，比較完善的市場經濟和成熟的市場競爭機制，使投資者對於專案只的各個環節都特別重視，所以專案的前期投資控制工作做的比較完善。政府對專案的干預也比較透明化，基本不會出現所謂的“暗箱操作”。
對於專案前期管理投資的客觀性、公正性、科學性不足的問題，筆者認為可以從兩個角度出發：一、現行經濟管理體制的改革和完善。引進市場機制，促進、開展社會主義競爭，與市場接軌，使投資者轉變其不重視前期投資控制的落後觀念，使投資達到效益的最大化。二、加強政府的機構改革，達到“政企分離”以避免由於“長官意志”和“本位主義”影響造成的高估效益，低估投資和“可批性研究”現象的發生。
2．對於可行性研究週期段的問題，國家和行業部門應學習國外經驗，對以往的規定進行清理，指定新的有關可行性研究的內容和深度的規定，使得可行性研究有法可依，有章可循。其基本要求是：一、要符合我國的實際情況。二、是與國際工程諮詢業的要求接軌。三是根據本行業部門的特點儘量細化有關條款。
3．作好人力資源工作和健全資訊網路。西方已開發國家在人力資源管理中有著豐富的經驗，對於人員的篩選工做特別嚴格，有成熟的人才選拔機制。在資訊方面有著成熟的網路技術，高度的資訊共享系統，使其在市場佔領和時機把握方面有著極大的優勢。
合作聯營企業與併購企業或固定資產投資極易產生上當受騙與賄賂、舞弊或發生濟濟糾紛。上當受騙主要表現在投資的對方利用合法或不合法手段，高估資產，擴大投資比例和份額，甚至用賄賂收買的方式買通經辦人員，誘騙企業資金，使企業上當。資金使用環節的侵吞、轉移、挪用；招標環節的幕後交易、違規操作；合同環節的稽核不嚴、無原則讓利；工程審量審價環節的內外勾結、高估冒算等，無一不是操作風險的表現。其控制關鍵是要建立健全科學合理的作業流程，強調內部牽制，如不相容職務分離制度、業務複核制度、授權制度等，並加強內部審計。從以上分析可以看出，員工的篩選和資訊科技的改進是投資內部控制的兩個關鍵控制點。

（二）關於設計階段現狀及出現問題的對策
1．加強國家法律制度的建設和完善
在西方已開發國家,良好的法律體系,保障了場經濟條件下,專案的順利實施。在西方國家的工程專案中,同具有嚴格的法律效力,一旦合同中存在漏洞,失誤方必將承很大的損失,所以合同雙方必定會花較高的代價聘請水準很的專業人士來代為擬訂、審查合同以及解決索賠和仲裁問題律師在義大利的工程專案至始至終都起著非常重要的作用。專案立項考慮是否符合專案所在國的各項法律法規開始,到目簽訂合同審查各條款的合法性,以及專案實施過程中的索和仲裁問題,無一不貫穿著律師的身影。
在加入WTO，與國際市場接軌的時候，為了使我國工程專案建設進入更健康、完善的軌道，我們應該完善我國法律、制度，在建設過程中不斷修改法律中不合理的地方，保障我國工程專案建設能在市場經濟條件下順利發展。

2．轉變建設單位對工程專案管理的落後思想觀念
我國工程專案管理都是屬於傳統管理模式而國際上工程專案管理模式都是屬於系統管理。傳統管理方法強調管理工作的專業化,把任務、職責、許可權分得很清楚,但系統管理方法則更強調各類人員和各個部門之間的溝通、協調和綜合。前者較注重各個部門的高效率,而後者則以達到整個系統的高效率為主要目標。傳統管理方法強調指揮、命令、控制和彙報,要有檔案的傳遞形式予以保證。而系統管理方法則用資訊流把各管理層次和不同的職能部門溝通起來,使物質流與資訊流保持一致和同步,保證資訊的準確性和及時性。與傳統管理方法不同,隨著系統工程理論和方法的發展,專案工程中的系統管理方法也愈來愈多地強調運用系統模型,力求達到量化,能精確地表達多因素的實際行為狀況和各要素之間的相互關係。傳統管理方法以個人經驗為基礎,而系統管理方法則強調系統地、邏輯地分析,按程式有條不紊地進行工作,在科學化的基礎上,把個人經驗與科學方法緊密地結合起來。傳統的專案管理三大要素分別是滿足時間、預算和效能指標。評價專案的標準也就是這三個條件的滿足與否。現在,越來越多的專案管理專業人員開始意識到,最能體現專案成功的標誌是使用者的認可與滿意。所以我們應該，改變過去那種只重視施工階段的觀念，引進國外先進理念，在專案管理過程中不僅注重各個環節的結合，注重專案的成效和人員的團隊協作精神,而且還注重跨部門的配合以及比較柔性的管理，增加工程專案中的工作效率。

3．提高專案管理人才標準
我國現有的專案管理人員大部分是技術出身。這些有技術背景的員工,在現代管理迅速發展的階段,要領導一個專案已經不是很容易的事了。因為,專案管理提供給人們的是一種解決問題的思路和方法。專案管理的方法是告訴人們在團隊合作的過程中如何加強每個個體之間橫向和縱向的銜接,是提供一種解決問題的工具。所以,必須提高專案管理人員的素質,進行專案管理的培訓,改變他們重技術、輕管理的觀念。我國專案管理尚處於初級階段,專案管理水平落後,合格人才匱乏。但我國需要參與全球競爭,專案管理面臨著如何與世界接軌,如何按照世界通用的專案管理科學方法和管理技術對專案進行規劃、實施、控制的問題。引進最新的專案管理知識和方法,推行專案管理專業人員資格認證制度,是我國經濟發展的需要,也是在世界市場對外承包專案和對國內企業管理的迫切要求。可以預見未來我國的專案管理行業,專案管理人員持證上崗是發展的必然趨勢。

四、結束語

工程專案前期管理階段是影響工程專案投資最大的階段，它對工程總投資有著決定性的影響。應注意克服前期管理中客觀性、公正性、科學性的不足，可行性研究不到位，設計階段的不夠重視，透過借鑑國際先進管理經驗，結合我國現實情況，加強我國工程專案前期管理體制改革，與國際市場接軌。
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工程專案前期管理初探（轉）

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