ERP系統中的稽核模組設計(轉)

由於國內企業的特點,國內企業在上ERP時往往把稽核過程看的很重要,把ERP系統要有稽核模組作為一個重要的選型依據.但是,從ERP系統的開發角度出發,不可能為每個企業進行二次開發,進行稽核模組的定製,因為不同企業的稽核需求、稽核環節是不同的。ERP系統的稽核不是辦公自動化，而是與業務密切相關的稽核過程，例如，建立一個採購訂單，根據採購訂單的不同金額，就意味著不同的稽核路徑，這個稽核要與ERP系統中的採購訂單物件進行關聯，而不是讓ERP系統與辦公自動化進行整合。
ERP系統對稽核功能需求顯然是一個工作流管理過程，但是目前的ERP系統還沒有哪家能夠提供強大的工作流管理支援。如何結合稽核功能的需求在ERP系統中實現一個靈活的稽核模組成為很多ERP系統開發的關鍵。
綜合來說，ERP系統中稽核模組的需求主要總結為兩點：
1. 支援不同層次的稽核路徑的靈活定義。允許客戶自由的增加稽核層次，定義每個層次的稽核額度，定義每個層次可以參與的稽核角色，並且要能夠定義同一層次不同角色之間是與的關係還是或的關係。
2. 應該能夠針對ERP系統的不同業務物件定義其稽核流程。例如為採購訂單、銷售訂單、生產訂單等定義其稽核流程。這個需求要求稽核管理模組應當是獨立的，能夠提供獨立介面為ERP系統中的不同業務物件所用。
針對上面的需求，在設計ERP系統的稽核模組時，必須保證其靈活性、擴充套件性、獨立性等。根據以上需求，ERP系統的稽核模組的設計思路可以歸納為：模型驅動的元件化和物件化設計。根據需求分析，參照工作流思想，可以定義如下的稽核模組的物件導向模型：

• 過程：代表一個稽核路徑；
• 活動：代表一條稽核路徑的一個稽核層次，例如採購定單稽核中的採購部經理稽核層次。該活動物件在具體的稽核路徑中應當指定層次，稽核額度、角色等。
• 角色：代表稽核路徑中參與每個稽核層次的相關人員職能；
• 僱員：ERP系統中的人員。
• 活動關係：定義稽核路徑中相關活動之間的關係，可以是與的關係，也可以是或的關係。
• 業務物件：代表ERP系統中的一個業務，例如採購訂單、銷售訂單等。
• 稽核模板：針對某種業務物件定義的稽核路徑模板，可以在模板的基礎定義具體的稽核路徑。

一個基本的工作流模型可以用一個活動圖定義如下：

物件之間的關係見下圖。

這個物件模型同時提供了資料庫模型的設計基礎。

在這個模型中，過程有活動組成，活動之間存在不同型別的關係，每個活動由承擔相關角色的員工執行。針對某個具體業務物件的稽核過程定義可以在稽核過程模板上進行。基於上述模型，我們可以定義一個為採購訂單定義一個稽核過程。
1. 定義一個稽核模板，指定稽核模板對應的功能模組為採購訂單；
2. 增加稽核層次，即活動，指定該層次的稽核額度、相關的參與角色和活動關係；
3. 建立一個針對採購訂單的稽核過程，指定其模板為上述模板，指定每個層次的具體稽核人員。
4. 最後可以在採購訂單的視窗中檢視稽核過程。

基於所定義的物件，我們可以描述一個為採購訂單定義稽核路徑的過程。
這裡有個關鍵，稽核過程的定義是獨立的，稽核過程與ERP系統中的業務物件關聯起來需要依靠稽核元件提供的介面實現。我們需要在資料庫中儲存對應某種業務物件的稽核過程。
以上的設計思路保證了稽核模組與ERP系統的業務物件的獨立性，保證可以靈活定義稽核路徑，可以針對不同業務物件定義稽核路徑，由於該元件是獨立，並且資料庫的設計與ERP的資料庫也可以實現分離管理，二者只需要通過介面實現，保證了所開發的稽核模組能夠適應不同客戶的稽核需求